대신증권주식회사 금감원 경영유의사항 · 2021-12-03
- 자료 유형
- 금감원 경영유의사항
- 공시 기관
- 금융감독원
- 제재조치요구일
- 2021-12-03
- 관련 부서
- 금융투자검사국
- 추출 상태
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공식 목록 항목
- 제재대상기관
- 대신증권주식회사
- 제재조치요구일
- 20211203
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경영유의사항 공개안
Ⅰ. 금융회사명 : 대신증권㈜
Ⅱ. 조치일 : 2021. 12. 3.
Ⅲ. 조치내용
제재대상
제재내용
기관
◦ 경영유의사항 1건
제재대상
제재내용
기관
◦ 경영유의사항 1건
Ⅳ. 조치대상사실
1. 경영유의사항
가. 재산상 이익제공 관련 내부통제 강화 필요
□ 투자자 등 거래상대방에게 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공하는 경우 제공 목적·내용·일자 및 거래상대방 등의 내용을 사전에 준법감시인에게 보고하는 것과 관련하여 일부 미흡한 사례가 있으므로
◦ 향후 임직원 교육 및 사후 점검 등을 통해 재산상 이익제공에 대한 내부통제를 강화할 필요가 있음
| 제재대상 | 제재내용 |
|---|---|
| 기관 | ◦ 경영유의사항 1건 |
출처와 인용
대신증권주식회사 금감원 경영유의사항 · 2021-12-03. 금융감독원 공개자료. 자동 추출 미검증 참고본.
자료 식별자: management:management-411058a79b836bc822e4da4f · 추출 버전: 3d02012b36cfd6fe606dedd0189bcd8ae264ab9ab9bcd6025d229d033f0bc773
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