이스트스프링자산운용코리아 금감원 경영유의사항 · 2017-12-29

검사결과 공개안

1. 금융회사명 : 이스트스프링자산운용코리아㈜

2. 조치일 : 2017. 12. 29.

3. 조치내용

조치대상

조치 내용

기 관

경영유의 3건

조치대상

조치 내용

기 관

경영유의 3건

4. 조치대상 사실

가. 경영유의사항

(1) 사전자산배분절차 이행실태에 대한 자체 점검체계 강화

□ 준법감시부서에서 집합투자재산의 장외거래를 대상으로 사전자산배분절차의 준수 여부에 대한 분기별 점검을 실시하고 있으나 무작위로 점검하는 거래표본이 지나치게 작아 점검효과를 기대하기에는 한계가 있으므로

◦ 정기 점검대상 확대 등을 통해 자체 점검업무의 실효성을 제고할 필요가 있음

(2) 투자일임계약서의 운용인력 명확화 필요

□ 투자일임계약 체결 및 운용과 관련하여 투자일임계약서상에는 특정 투자운용인력이 기재되어 있으나 투자자와 협의 등을 통해 실제 운용은 팀제로 이루어지는 등 계약서상 기재된 운용인력이 실제 운용을 담당하는 임직원을 명확하게 반영하지 못하는 경우가 있는바,

◦ 분쟁의 소지를 미연에 방지하고 책임소재를 분명히 하기 위하여 투자일임계약서상 운용인력 기재사항이 실제 투자일임재산의 운용을 담당하는 인력을 명확히 반영할 수 있도록 계약체결 관리를 강화할 필요가 있음

(3) 자산운용보고서의 투자자 제공 전 기재 적정성에 대한 사전심사절차 강화

□ ‘△△△ 증권투자신탁 제⊙호’ 펀드의 경우 자산운용보고서에서 롱숏전략하의 주식투자비중 등 운용전략에 관한 사항 및 채권투자를 담당하는 운용역에 관한 사항이 미흡하게 기재된 사례가 확인되는바,

◦ 운용관련정보가 투자자에게 충실히 제공되도록 자산운용보고서 등 투자자 제공문서의 기재 적정성에 대한 사전심사절차를 강화할 필요가 있음