라이노스자산운용 금감원 경영유의사항 · 2017-11-07

경영유의사항·개선사항 공개안

경영유의사항·개선사항 공개안

1. 금융기관명 : 라이노스자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2017. 11. 7.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기 관

경영유의사항 2건

제재대상

제재내용

기 관

경영유의사항 2건

4. 제재대상사실

가. 경영유의사항

(1) 위험관리기준 내실화

◦시장․유동성위험 등 각종 위험에 대한 구체적인 관리기준이 마련되어 있지 않고, 차입조건의 적정성, 차입 한도 등에 대한 검토 기준 역시 마련되어 있지 않는 등 위험관리가 미흡하므로 위험관리기준을 내실화할 필요

(2) 자문계약 관련 서류작성 불철저

◦자문계약의 기본적인 사항이자 자문수수료 또는 성과보수 산정 등에 기초자료가 되는 투자자문계약금액을 계약서류에 명시하지 않고 있으며, 일부 자문계약의 경우 성과보수 산정방식 등을 구체적으로 정하지 아니하고 있는바,

자문계약 금액 및 성과보수 산정방식 등을 계약서류에 명시적으로 반영할 필요