SK증권주식회사 금감원 경영유의사항 · 2021-10-05

경영유의사항ㆍ개선사항 공개안

Ⅰ. 금융회사명 : SK증권㈜

Ⅱ. 조치일 : 2021. 10. 5.

Ⅲ. 조치내용

제재대상

제재내용

기관

◦ 경영유의사항 1건

제재대상

제재내용

기관

◦ 경영유의사항 1건

Ⅳ. 조치대상사실

1. 경영유의사항

가. IPO 청약업무 프로세스 및 레버리지비율 관리 강화

□ SK증권㈜은 ◈◈◈◈◈ IPO 청약업무를 수행하는 과정에서 청약건수 및 청약증거금이 증가하여 레버리지비율이 급등하였는바,

◦ 청약접수 및 증거금 반환 등 IPO 청약업무가 원활히 이루어질 수 있도록 전산시스템을 포함한 내부 프로세스를 점검ㆍ개선하는 등 적절한 관리가 이루어질 수 있도록 하고

◦ 청약업무 과정에서 레버리지비율 급등 등을 예방할 수 있도록 리스크 관리체계를 개선할 필요가 있음