맥쿼리증권 금감원 경영유의사항 · 2017-06-05

경영유의사항 공개안

경영유의사항 공개안

1. 금융기관명 : 맥쿼리증권(주)

2. 제재조치일 : 2017. 6. 5.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기 관

경영유의사항 1건

제재대상

제재내용

기 관

경영유의사항 1건

4. 제재대상사실

가. 경영유의사항

(1) 조사분석자료 관련 내부통제 보완 필요

□ 조사분석자료 공표 후 해당 종목에 대한 24시간 이내의 매매거래를 제한하기 위해 시스템상으로 거래제한 등을 설정하고 있으나, 시스템의 오류로 인하여 맥쿼리증권㈜에서 조사분석자료를 공표한 “OOOO” 등 총 73건에 대한 매매거래 제한 설정 및 매매금지 안내가 이루어지지 않은 사실이 있으므로

◦ 앞으로 유사 상황이 발생하지 않도록 시스템 정비 등을 통해 조사분석자료 관련 내부통제 체계를 보완할 필요가 있음