위너스투자자문 주식회사 금감원 경영유의사항 · 2017-06-22

검사결과 공개안

1. 금융회사명 : 위너스투자자문㈜

2. 조치일 : 2017. 6. 22.

3. 조치내용

조치대상

조치 내용

기 관

경영유의 3건

조치대상

조치 내용

기 관

경영유의 3건

4. 조치대상 사실

가. 경영유의사항

(1) 리스크 고지 강화 및 투자일임보고서 기재 철저

□ 투자권유시 투자자에게 제공하는 투자제안서에는 투자일임재산 운용에 따른 손실위험에 대한 기재가 미흡하며, 투자일임보고서에는 시장상황, 투자전략 등에 관한 사항을 지나치게 간략하게 기재한 사실이 있는바,

◦ 투자제안서 및 투자일임보고서 등을 통해 투자자성향 및 운용관련정보 등이 투자자에게 충실히 제공되도록 투자제안서 및 투자일임보고서 등의 기재사항에 대한 자체 심사 및 점검절차를 마련할 필요가 있음

(2) 리스크관리절차 정비

□ 투자일임재산의 일부를 파생상품에 투자하여 운용하고 있음에도 리스크관리 담당자의 파생상품 투자전략에 대한 이해도가 낮고, 위험관리지표에 대한 점검기준 및 절차가 마련되어 있지 않은바,

◦위험관리지표 점검기준 및 절차를 마련하고 리스크관리 전담인력에 대한 업무교육 등을 통해 리스크관리업무의 독립성 및 전문성을 강화할 필요가 있음

(3) 내부통제규정 정비

□ 준법감시인이 선임되어 있지 않음에도 내부통제규정에서는 준법감시인이 내부통제업무를 수행토록 정하고 있는 등 내부통제규정 등 내부규정이 현실을 반영하지 못하고 있어 관련 업무 절차 및 책임 소재 등이 분명하지 않은바,

◦ 최근 법개정 내용, 금융투자협회 및 타사 내부통제규정 등을 참고하여 내부통제규정의 내용이 현실과 부합하도록 정비할 필요가 있음