옵티머스자산운용(주) 금감원 경영유의사항 · 2017-12-27

검사결과 공개안

1. 금융회사명 : 옵티머스자산운용㈜

2. 조치일 : 2017. 12. 27.

3. 조치내용

조치대상

조치 내용

기 관

경영유의 3건

조치대상

조치 내용

기 관

경영유의 3건

4. 조치대상 사실

가. 경영유의사항

(1) 자금집행에 관한 내부통제절차 마련

□ 대표이사 등 특정인이 회사의 통장 및 인감을 직접 보관하는 경우 자금유용 등의 사고 발생 가능성이 있으므로

◦ 자금 집행전 준법감시인의 사전 확인, 인감사용대장 관리 등 자금 집행에 대한 내부통제절차를 마련할 필요가 있음

(2) 투자제안서 등을 통한 투자전략 정보 충실제공 필요

□ 사모사채에 투자하는 펀드의 경우 투자전략 및 투자위험과 관련하여 지나치게 포괄적으로 기술된 사례가 확인되는 바,

◦ 투자제안서 등 투자권유문서에 투자전략 및 투자위험 관리방안 관련 정보를 충실히 기재하여 투자자에게 제공할 필요

(3) 자산건전성 분류에 관한 자체 점검절차 마련

□ 대여금 등 일부자산이 회수가능성 등에 대한 적정한 검토 절차를 거치지 않고 ‘정상’으로 분류하는 등 자산건전성 분류가 미흡하게 이루어짐에 따라 회사의 재무건전성이 왜곡될 우려가 있는바,

◦ 자산건전성 분류의 적정 여부에 대한 자체 점검절차를 마련하는 등 내부통제체계를 보완할 필요가 있음