미래에셋자산운용 금감원 경영유의사항 · 2016-06-30

경영유의사항 등 공시

경영유의사항 등 공시

1. 금융기관명 : 미래에셋자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2016. 6. 30.

3. 제재조치 내용

대상

내용

기 관

경영유의 2건

대상

내용

기 관

경영유의 2건

※ 조치내용 중 경영유의사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임

4. 조치요구사항

가. 경영유의사항

(1) 채권 사전자산배분 점검 및 내부통제 강화 필요

◦ 투자신탁(일임)계좌 운용과 관련하여 선네고, 발행물 입찰 등 비정형적인 거래에 대해서는 사전‧사후 컴플라이언스 점검이 이루어지지 않은 바, 선네고, 발행물 입찰과 같은 비정형적인 채권매매의 경우에도 주문시점과 매매 당일에 사전‧사후 컴플라이언스 점검이 이루어질 수 있도록 제반 시스템 개선 등을 통해 내부통제를 강화할 필요

(2) 채권 매매관련 주문기록 유지․관리 미흡

◦ 운용역이 채권매매와 관련하여 운용시스템(◈◈◈)에 주문을 입력한 이후 트레이더에게 매매를 지시하는 과정에서 운용역과 트레이더간 구체적인 협의(수익률, 종목변경 등)가 그 내용이 저장되지 않는 사내메신저를 통해서 이루어지고 있는 바, 준법감시인 및 컴플라이언스 관련 부서가 채권매매에 대한 점검 등 적절한 내부통제 업무를 수행하기 위해서 운용역과 트레이더간 협의내용 등 채권매매 관련 기록을 유지․보관할 수 있도록 절차 및 시스템 개선이 필요