BNP파리바 금감원 경영유의사항 · 2020-02-24

개선사항 공개안

1. 금융회사명 : 비엔피파리바은행 서울지점

2. 조치일 : 2020. 2. 24.

3. 조치내용

제재대상

제재내용

기 관

개선사항 1건

제재대상

제재내용

기 관

개선사항 1건

4. 조치대상사실

가. 개선사항

(1) 명령휴가제도 점검방식 미흡

□ 본점에서 운영하고 있는 의무적 장기휴가(Block Leave) 제도를 도입하면서 휴가자의 부재기간 중 준법감시인 또는 부서장이 휴가자에 대한 업무 점검을 실시하도록 하는 방법으로 명령휴가제도를 운영해 왔으나,

◦ 딜링ㆍ세일즈부서 소속 임직원의 업무 적정성 체크리스트 항목 중 일부를 담당 부서장이 점검하도록 하고 있어 독립적인 점검이 이루어지지 못할 우려가 있고,

◦ 점검대상기간을 의무적 장기휴가(Block Leave) 직전 특정 기간으로 정하고 있어 휴가자가 점검대상기간을 사전에 예상할 수 있는 취약점이 있으며,

◦ 이메일ㆍ메신저 통신기록은 특정 키워드가 포함된 것만 대상으로 점검하고 있어 은어로 대화하거나 단어의 형태를 일부 변경하는 경우에는 점검 대상에서 원천적으로 배제되어 점검의 실효성이 저해될 우려가 있으므로,

◦ 준법감시인 또는 내부감사 등 독립적인 제3자가 점검을 실시하도록 하고, 점검대상기간은 마지막 명령휴가 이후 전기간 또는 무작위 샘플링 방식으로 추출된 기간으로 정하여 휴가자가 사전에 점검대상기간을 예상할 수 없도록 하며, 이메일ㆍ메신저 통신기록은 점검대상기간의 기록 전체를 확인하는 등 의무적 장기휴가(Block Leave) 중 실시하는 업무점검 방법을 개선할 필요가 있음