금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-02-10 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : SK증권㈜ 2. 제재조치일 : 2015. 2. 10. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 기관주의, 과태료 50백만원 부과 직 원 | 주의 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. △△증권 계열회사 발행 기업어음(CP) 부당매매 ◦ 투자매매업자 또는 투자중개업자는 금융투자상품의 매매, 그 밖의 거래와 관련하여 투자자의 위법한 거래를…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-10-17 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : SK증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 10. 17. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 SK 증권㈜ | 기 관 | 경영유의 : 1건 개선 : 1건 직 원 | 정직3월 : 1명, 감봉3월 : 1명 과태료(50백만원) : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 직무관련 정보이용 금지 위반 ◦ 금융투자업자는 직무상 알게 된 정보로서 외부에 공개…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-08-04 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : SK증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 8. 4. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의 직 원 견책 : 1명, 주의 : 1명, 조치의뢰 : 1건 4. 제재대상사실 가. 소액채권 신고시장가격 제출과정에서의 불건전 영업행위 ◦ 금융투자업자…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-04-16 · 대상기관명 일치
1. 금융회사명 : SK증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 4. 16. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 SK증권㈜ | 기 관 | 기관주의, 과태료(25백만원) 직 원 | 견책 : 2 명 주의 : 2 명 조치의뢰 : 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 자기 인수증권의 신탁재산 편입금지 위반 ◦ 신탁업자는 자기 또는 관계인수인이 인수한 증권을 인수일로부터 3개월 이내에 신…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-11-25 · 대상기관명 일치
1. 금융회사명 : SK증권㈜ 2. 제재조치일 : 2013. 11. . 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 조치의뢰 : 2건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 투자일임계약 체결시 투자자 개입권한 제한 □ ｢자본시장법｣ 제97조(계약의 체결) 제1항 제8호, 「동법 시행령」 제98조 (계약의 체결) 제5호, ｢금융투자업규정｣ 제4-73조(서면자료 기재사항) 제1호 등에…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-05-10 · 대상기관명 일치
<붙임 제재공개안> 1. 금융회사명 : SK증권㈜ 2. 제재조치일 : 2013. 5.10. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의 직 원 면직 상당 : 1명, 정직 : 1명, 감봉 : 2명, 견책 : 1명 4. 제재대상사실 가. 고객자금 횡령 및 임의매매 금지 위반 □ 형법 제355조 제1항 및 제356조, 특정경…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2010-10-01 · 대상기관명 일치
SK증권주식회사 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2010-05-12 · 대상기관명 일치
SK증권주식회사 부산지원(자본시장과) [] []
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