금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-11-25 · 본문 언급
…최고․최저수익률을 같이 제시하는 행위 이외의 방법으로 수익률을 제시할 수 없는데도 ◦ 랩운용팀(舊 한화증권㈜)은 2011.1.18. “목표수익률 전환형(레오자문)” 자문형 투자일임계약 투자권유시 목표수익률[6% 또는 8%]을 제시하여 총 6억원(3개 계좌) 상당의 일임계약을 체결한 사실이 있음 <관련 규정> 1. ｢자본시장법｣ 제98조 제2항 제10호 2. ｢자본시…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-10-22 · 대상기관명 일치
…할인율 7.3%)한 반면, 제1-2회는 2010. 1. 6. 동 ◯◯◯이 지정하는 ▽▽▽ 명의 한화증권㈜ 계좌(개설일 2010. 1. 5.)에 매도(할인율 13%)하고, 이후 ㈜▣▣▣▣투자증권 ◯◯◯ 등의 요청을 받고 2010. 1.21. ◈◈◈팀을 통하여 본 건 ABCP 제1-2회(3억원)를 할인율 7.3%에 재매수하여 ㈜▣▣▣▣투자증권에 동일한 할인율로 매도해 주는 등 ㈜▣▣▣▣투자증…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2011-10-12 · 대상기관명 일치
한화증권주식회사 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2010-02-19 · 대상기관명 일치
한화증권주식회사 금융투자서비스국 [] []
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