금융위원회 · 증권선물위원회 · 금융감독원

금융회사 명칭으로 관련 자료를 한번에 검색

금융위원회 및 증권선물위원회 의사록부터 제재공시 경영유의사항까지 함께 찾습니다

금융위 의사록721

증선위 의사록1,096

금감원 제재공시5,513

금감원 경영유의사항2,306

회사명 표기·제목·본문을 함께 검색합니다. 회사명 변경이나 익명 기관의 동일성은 자동 판정하지 않습니다. 조치 유형은 원문 표현 포함 기준입니다.

한화투자증권(주) 제재공시

…최고․최저수익률을 같이 제시하는 행위 이외의 방법으로 수익률을 제시할 수 없는데도 ◦ 랩운용팀(舊 한화증권㈜)은 2011.1.18. “목표수익률 전환형(레오자문)” 자문형 투자일임계약 투자권유시 목표수익률[6% 또는 8%]을 제시하여 총 6억원(3개 계좌) 상당의 일임계약을 체결한 사실이 있음 <관련 규정> 1. ｢자본시장법｣ 제98조 제2항 제10호 2. ｢자본시…

첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗

금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-10-22 · 대상기관명 일치

한화증권주식회사 제재공시

…할인율 7.3%)한 반면, 제1-2회는 2010. 1. 6. 동 ◯◯◯이 지정하는 ▽▽▽ 명의 한화증권㈜ 계좌(개설일 2010. 1. 5.)에 매도(할인율 13%)하고, 이후 ㈜▣▣▣▣투자증권 ◯◯◯ 등의 요청을 받고 2010. 1.21. ◈◈◈팀을 통하여 본 건 ABCP 제1-2회(3억원)를 할인율 7.3%에 재매수하여 ㈜▣▣▣▣투자증권에 동일한 할인율로 매도해 주는 등 ㈜▣▣▣▣투자증…

첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗

금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2011-10-12 · 대상기관명 일치