금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-06-05 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개 1. 금융회사명 : ㈜하나대체투자자산운용 2. 조치일 : 2023. 6. 5. 3. 조치내용 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의사항 2건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 대체투자펀드에 대한 리스크관리 강화 필요 집합투자업자는 관련 법규 및 협회 모범규준 등을 회사 내규 등에 충실히 반영하여 펀드 운용과 관련된 제반 리스크를 관리하여야 하나 금융투자협회의 대체투자펀드 리스크관리…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-23 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융회사명 : 하나대체투자자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 12. 23. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | 기관주의 과태료 76백만원 부과 임원 (3명) | 퇴직자 위법‧부당사항(주의 상당) 통보 3명 직원 (4명) | 견책 1명 주의 1명 퇴직자 위법‧부당사항(견책 상당) 통보 1명 퇴직자 위법‧부당사항(주의 상당)…
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