금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-08-31 · 대상기관명 일치
피데스투자자문 제재공시
…단순법규 위반 등 3. 부과금액 결정 [표] 부과대상 | 위반행위의 동기 및 결과 | 부과금액 피데스 투자자문㈜ (기관) | □ 위반행위의 동기 : 고의 ▪ 금산법 제정 시점인 1997.3월부터 금융위원회 승인 제도를 두고 있었고, 회사는 1998.4월 설립하여 14년 동안 투자자문업을 영위한 중형 투자자문회사로서 관련 법규를 몰랐다고 볼 수 없어 ‘고의’ 적용 □ 위반행위의 결과 : 경미 ▪ 위…
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