금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-02-21 · 대상기관명 일치
<첨부> 제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 드림자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 2. 21. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 과태료 2,500만원 부과 : 1명 주의 : 3명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 (1) 운용업무 위탁금지 위반 □ 집합투자업자는 집합투자재산의 운용 및 운용지시 업무를 제3자에게 위탁할 수 없음에도, ◦ 드림자산…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-11-25 · 본문 언급
…투자일임재산을 운영하여야 하는데도 ◦ 고객자산운용팀은 2010.6.21. ～ 2012.11.9. 기간 중 “드림자산운용 랩1호” 등 19개 자문형 투자일임계약(1,749개 계좌, 946억원)을 체결하면서 특별한 사유 없이 추가입출금이 불가능하다는 내용이 포함된 핵심설명서를 투자자에게 제공하는 등의 방법으로 투자자의 권한을 제한한 사실이 있음 <관련 규정> 1. ｢자본시장법｣ 제97…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-05-08 · 대상기관명 일치
드림자산운용 자산운용검사실 [] []
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