금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-12-30 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개 경영유의사항 공개 1. 금융기관명 : 대한항공신용협동조합 2. 조치일 : 2016.12.30. 3. 조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 1건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 1건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 유가증권 투자부문 인력관리 철저 2015.10.12.～2016.8.22. 기간 중 직장(㈜○○○○) 소속 자산운영팀장 ○○○ 등 2명은 신협 직원으로…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-12-22 · 본문 언급
…일임업으로서 행하는 경우 또는 투자자가 매매거래일 등을 지정한 경우가 아닌데도 투자판단의 전부를 포괄적으로 일임받아 대한항공 등 111개 종목(매매횟수 1,439회, 총 매매금액 14,439백만원)의 주식 등을 매매한 사실이 있음 ② ◇◇◇점 등 2개 영업점에서는 ’11.11.22. ~ ’13.1.2. 및 ’14.1.9. ~ ’16.6.30. 기간중 위탁자 32인으로부터 주식거래를 수탁하면서 투자일…
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