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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-11 · 본문 언급
…원안대로 의결함 □ 의결안건 제333호『아이엠증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하여 금융감독원 금융투자검사2국장이 내용을 설명함 ※ 아이엠증권㈜의 임직원을 금융투자상품 매매제한 위반으로 제재(과태료 및 면직 상당 신분제재)하는 내용 ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 - 9 - □ 의결안건 제334호『교보증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-08-21 · 본문 언급
…원회 공정시장과장이 내용을 설명함. ㅇ 원안의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안의결함 □ 의결안건 제184호『아이엠증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하고 금융감독원 금융투자검사2국장이 내용을 설명함. ㅇ 원안의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안의결함 □ 의결안건 제185호『㈜창조투자자문에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하고 금융감독원 금융투자검사2국장이 내용을 설명함. - 1…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-07-16 · 본문 언급
…금융투자업 변경인가안 ㈜ㅇㅇㅇㅇㅇㅇ에 대한 수시검사 결과 조치안 아이엠증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 교보증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 fsc1307 /2026-07-20 08:51/ 문서보안을 생활화 합시다. 안 건 명 무궁화캐피탈㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 OOOOOO 가상자산에 대한 시세조종행위 금지 위반 조사결과 과징금 부과안 ○○○○㈜의 감사보고서에 대한 위탁감리결과 보고 및…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-09-26 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : ㈜아이엠증권 2. 제재조치일 : 2025. 9. 26. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 과태료 백만원 30 4.…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-09-26 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : ㈜아이엠증권 2. 제재조치일 : 2025. 9. 26. 3. 제재조치내용 제재대상 | 제재내용 기 관 | 개선 1건 4. 제재대상사실 가. 개선사항 ⑴ 불완전판매 시 성과평가 기준 개선 ㈜아이엠증권은 영업점 직원의 불완전판매 시 성과반영 기준을 명확하게 마련하고 있지 아니하여, 지점의 영업행위 통제가 어려울 우려가 있으므로 불완전판매 발생 시 개인·지점 단위의 KPI…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-04-21 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : ㈜아이엠증권 2. 제재조치일 : 2025.4.21. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 임 원 ◦ 조치생략 과태료 , 1,250 만원…
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