(의결서) 의결 245. (주)○○○○○○○ 주식에 대한 미공개 중요정보 이용행위 금지 위반 등 조치안

- 1 - 증권선물위원회 의결 제2026-245호 1. 조치대상자의 인적사항 제재대상 내용(회사명, 성명 등) 기 타 ◈◈◈ 2. 조치내용 □ 수사기관 통보 : ◈◈◈ 3. 조치이유 가. 지적사항 □ 미공개 중요정보 이용행위 금지 위반 ㅇ ◈◈◈은 ㈜ ○○○○○○○ 공시 담당 이사로서 본건 첫 번째 미공개 중요정보 * 를 직무상 지득한 ’24.3.5.부터 해당 정보가 공개된 ’24.3.7.까지의 기간 동안, * 자가염증질환 치료제 임상 1상 주요결과 - 해당 정보를 이용하여 본인 및 지인 명의 증권 계좌를 통해 동사 주식 3,367주를 매수한 혐의가 있음 ㅇ 또한 ◈◈◈은 두 번째 미공개 중요정보 * 를 직무상 지득한 ’24.6.19.부터 해당 정보가 공개된 ’24.6.20.까지의 기간 동안, * 자가염증질환 치료제 기술이전계약 체결 - 해당 정보를 이용하여 본인 및 지인 명의 증권 계좌를 통해 동사 주식 5,931주를 매수한 혐의가 있음

- 2 - □ 소유상황 보고의무 위반 ㅇ ◈◈◈은 22.11.1 ~ 24.10.14. 기간 중 지인 명의 계좌 등을 이용하여 자기 계산으로 동사 주식 172,240주를 매매하는 과정에서 소유 상황 보고의무를 이행하지 아니한 사실이 있음 나. 근거법규 □ ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 ｣ 제 173조 제1항, 제174조 제1항, ( 舊 ) 제443조 제1항 제1호, 제446조 제31호 □ ｢ 자본시장조사 업무규정 ｣ 제24조