(의결서) 의결 114. ㈜위솔자산운용에 대한 수시검사 결과 조치안

- 1 - 증권선물위원회 의결 제2026-114호 1. 조치대상자의 인적사항 제재대상 내용(회사명, 성명 등) 임 원 甲(㈜위솔자산운용 前임직원) 2. 조치내용 ㅇ ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 ’자본시장법’) ｣ 제63조에 따른 ‘임직원의 금융투자상품 매매제한 위반’에 대하여 甲 ( ㈜ 위솔자산 운용 前 임직원)에 과태료 5,000,000원 부과 3. 조치이유 가. 지적사항 □ 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반 ㅇ 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매 하는 경우에는 그 매매명세를 분기별로 또는 월별로 소속 금융 투자업자에 통지하여야 하나 , - 甲 은 20xx.xx.xx.~20xx.xx.xx. 기간 중 자기의 계산으로 자기의 계좌를 이용하여 상장주식을 매매하면서 분기별로 매매사실 등 매매명세를 위솔자산운용에 통지하지 아니한 사실이 있음 나. 근거법규 □ 「자본시장법」 제63조 제1항 제3호