(의결서) 의결 56. Aperio Group LLC의 공매도 규제 위반 조치안
증권선물위원회 · 2026년 제4차 증권선물위원회 의사록, 안건 및 제재안건 의결서 · 목록 기재일 2026-04-24
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증권선물위원회
의결 제2026-56호
1. 조치대상자의 인적사항
제재대상 내용(회사명, 성명 등)
기 관 Aperio Group LLC
2. 조치내용
□ (과징금 부과) 510만원
3. 조치이유
가. 지적사항
□ 공매도 규제 위반
ㅇ Aperio Group LLC는 ’21.9.16. □□□□□□□ □□□□□ □□□
□□□□□□□ □□□□□□이 소유하지 않은 삼성전자㈜ 주식
333주(2,574만원)를 매도 주문을 제출한 사실이 있음
나. 근거법규
□ ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 ｣ 제180조 제1항 제1호, 제429조의3
제1항 제1호