(공개용) 의결 252. 한국거래소 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 상장규정 일부개정규정 승인안

공 개 의안번호 제 252 호 의 결 사 항 의 결 연 월 일 2026. 9. 16. (제 16 차) 한국거래소 유가증권시장·코스닥시장·코넥스시장 상장규정 일부개정규정 승인안 증권선물위원회회의 안건 제 출 자 위원장 권 대 영 제출 연월일 2026. 9. 16.

- 2 - 1. 의결주문 한국거래소(이하 “거래소”) 유가증권시장, 코스닥시장 및 코넥스시장 상장 규정 일부개정규정 승인안을 별지와 같이 의결한다. 2. 제안이유 「금융·외환·부동산 등 부문별 리스크 종합 점검」 (’26.9.4., 관계부처 합동) 후속조치로 상장폐지 개혁방안에 대한 일부 조정을 위하여 한국거래소 유가 증권·코스닥·코넥스시장 상장규정을 개정하고자 함 3. 주요내용 가. ’27.1.1일 시행 예정인 시가총액 기준 추가상향 (코스피 300억→500억원, 코스닥 200억원→300억원) 을 6개월간 유예하여 ’27.7.1일부터 시행 (유가증권시장 상장규정 안 부칙 제2342호 제4조, 코스닥시장 상장규정 안 부칙 제2440호 제2조) 나. 유가증권시장·코스닥시장에서 시가총액 기준 미달로 상장폐지되는 기업 중 일정 재무요건을 갖춘 기업은 정리매매 없이 코넥스 이전상장을 허용 (코넥스시장 상장규정 안 제2조, 제3조의2, 제13조의2, 제13조의3, 제14조, 제15조, 제16조, 제18조, 제21조, 제25조, 제26조의2, 제26조의3, 제28조) 4. 참고사항 가. 한국거래소 유가증권시장 상장규정 일부개정규정안 : <별지1> 한국거래소 유가증권시장 상장규정 일부개정규정안 신․구조문대비표 : <별첨1> 나. 한국거래소 코스닥시장 상장규정 일부개정규정안 : <별지2> 한국거래소 코스닥시장 상장규정 일부개정규정안 신․구조문대비표 : <별첨2> 다. 한국거래소 코넥스시장 상장규정 일부개정규정안 : <별지3> 한국거래소 코넥스시장 상장규정 일부개정규정안 신․구조문대비표 : <별첨3>

- 3 - <별지1> 유가증권시장 상장규정 일부개정규정안 유가증권시장 상장규정 일부를 다음과 같이 개정한다. 규정 제2342호 유가증권시장 상장규정 일부개정규정 부칙 제4조제1항 중 “2026 년 12월 31일”을 “2027년 6월 30일”로 하고, 같은 항의 표를 다음과 같이 한다. 적용기간 시가총액 2026년 1월 1일부터 2026년 6월 30일까지 200억원 2026년 7월 1일부터 2027년 6월 30일까지 300억원 부 칙 이 규정은 2026년 9월 23일부터 시행한다.

- 4 - <별첨1> 신·구조문대비표 현 행 개 정 안 부칙 <제2342호, 2025. 7. 9.> 제4조(시가총액 미달 관련 특례 및 경과조치) ① 제47조제1항제9호 및 제48조제1항제9호의 개정규정에도 불구하고 2026년 1월 1일부터 2026 년 12월 31일까지 제47조제1항제9 호 및 제48조제1항제9호의 개정규 정에 따른 시가총액은 다음 표에 따른 시가총액으로 적용한다. 적용기간 시가총액 2026년 1월 1일부터 2026년 6월 30일까지 200억원 2026년 7월 1일부터 2026년 12월 31일까지 300억원 부칙 <제2342호, 2025. 7. 9.> 제4조(시가총액 미달 관련 특례 및 경과조치) ① ----------------- ---------------------------- ---------------------------- 2027년 6월 30일--------------- ---------------------------- ---------------------------- ---------------------. 적용기간 시가총액 --------------- --------------- ----- --------------- 2027년 6월 30일까지 ----- ② ㆍ ③ (생 략) ② ㆍ ③ (현행과 같음)

- 5 - - 5 - <별지2> 코스닥시장 상장규정 일부개정규정안 코스닥시장 상장규정 일부를 다음과 같이 개정한다. 규정 제2440호 코스닥시장 상장규정 일부개정규정 부칙 제2조제1항 중 “2026년 12월 31일”을 “2027년 6월 30일”로 하고, 같은 항의 표를 다음과 같이 한다. 적용기간 시가총액 비고 2026년 1월 1일부터 2026년 6월 30일까지 150억원 종전 2026년 7월 1일부터 2027년 6월 30일까지 200억원 - 부 칙 이 규정은 2026년 9월 23일부터 시행한다.

- 6 - - 6 - <별첨2> 신·구조문대비표 현 행 개 정 안 부칙 <제2440호, 2026. 5. 13.> 제2조(시가총액 미달 관련 적용례) ① 2026년 7월 1일부터 2026년 12월 31일까지는 제53조제1항제5호 및 제54조제1항제12호의 시가총액 미 달 기준을 다음 표에 따른 시가총 액으로 적용한다. 적용기간 시가총액 비고 2026년 1월 1일부터 2026년 6월 30일까지 150억원 종전 2026년 7월 1일부터 2026년 12월 31일까지 200억원 - 부칙 <제2440호, 2026. 5. 13.> 제2조(시가총액 미달 관련 적용례) ① ----------------- 2027년 6월 30일------------------------ ---------------------------- ---------------------------- -----------. 적용기간 시가총액 비고 --------------- ---------------- ------ --- ---------------- 2027년 6월 30일까지 ------ - ② ∼ ④ (생 략) ② ∼ ④ (현행과 같음)

- 7 - - 7 - <별지3> 코넥스시장 상장규정 일부개정규정안 코넥스시장 상장규정 일부를 다음과 같이 개정한다. 제2조제21항을 제22항으로하고, 같은 조 제21항을 다음과 같이 신설한다. ◯ 21 이 규정에서 “시장이전기업”이란 유가증권시장 상장규정 제2조제1항제4호 에 따른 주권상장법인(이하 “유가증권시장 주권상장법인”이라 한다) 또는 코 스닥시장 상장규정 제2조제1항제3호에 따른 코스닥시장 상장법인(이하 “코스 닥시장 상장법인”이라 한다)으로서 코넥스시장으로 이전하여 상장하려는 기 업을 말한다. 제3조의2제5호 및 제6호를 각각 다음과 같이 신설한다. 5. 제13조의2제10항에 따라 코넥스시장에 주권을 상장하려는 시장이전기업 6. 제26조의2제4호에 따른 시장이전기업부(이하 “시장이전기업부”라 한다) 소 속기업 제13조의2제8항 중 “기술평가기업 또는 크라우드펀딩기업”을 “기술평가기업, 크라우드펀딩기업 또는 시장이전기업”으로 하고, 같은 조에 제10항부터 제12항 까지를 각각 다음과 같이 신설한다. ⑩ 제13조에도 불구하고 코넥스시장에 주권(보통주식에 한정한다)을 신규상 장하려는 시장이전기업(외국기업은 제외한다)은 다음 각 호의 요건을 모두 갖추어 신규상장신청을 하고, 거래소의 심사를 받아야 한다. 이 경우 시장이 전기업은 투자자 보호 및 코넥스시장의 건전성을 위하여 신규상장신청 전까

- 8 - - 8 - 지 거래소와 상장절차 등에 대한 협의를 하여야 한다. 1. 제13조제1항제2호·제4호·제5호의 요건 2. 신규상장신청일 현재 유가증권시장 상장규정 제47조제1항제9호 또는 코스 닥시장 상장규정 제53조제1항제5호의 사유(이하 “시가총액 미달 사유”라 한다)에 따라 관리종목으로 지정되어 있고, 그 밖의 사유로 유가증권시장 상장규정 제47조 또는 코스닥시장 상장규정 제53조에 따른 관리종목으로 지정되어 있지 아니할 것 3. 재무요건 다음 각 목의 어느 하나를 충족하고, 자본잠식이 없을 것. 이 경우 구체적 인 재무요건의 적용기준은 세칙에서 정하는 바에 따른다. 가. 최근 3개 사업연도 중 2개 이상의 사업연도에 영업이익이 있을 것 나. 최근 3개 사업연도 중 1개 사업연도에 영업이익이 있고, 자기자본이 20 0억원 이상일 것. 4. 공익과 투자자보호 해당 법인의 주권을 상장하는 것이 공익과 투자자보호상 부적합한 사유가 없다고 인정될 것 ⑪ 제10항 후단에 따라 협의를 하려는 시장이전기업은 시가총액 미달 사유 에 따른 관리종목 지정일로부터 40일(해당 종목의 매매거래일을 기준으로 한 다) 이내에 협의 신청을 하여야 하며, 유가증권시장 또는 코스닥시장에서의 상장폐지 사유 발생일(유가증권시장 상장규정 제48조제1항제9호 또는 코스닥 시장 상장규정 제54조제1항제12호의 사유에 한한다)로부터 3일 이내(영업일 을 기준으로 한다)에 신규상장신청을 하여야 한다. 다만, 투자자 보호 등을 위하여 거래소가 필요하다고 인정하는 경우에는 그 기한을 연장할 수 있다.

- 9 - - 9 - ⑫ 시장이전기업은 제10항에 따라 신규상장신청을 하려는 경우 신규상장신 청서 및 신규상장심사청구서 각 2부에 다음 각 호의 서류를 첨부하여 거래 소에 제출하여야 한다. 1. 제12조제2항 각 호의 서류 2. 제1호 외에 세칙으로 정하는 서류 제13조의3제1항 중 “기술평가기업 또는 크라우드펀딩기업”을 “기술평가기업, 크라우드펀딩기업 및 시장이전기업”으로 하고, 같은 조 제2항 중 “기술평가기 업”을 “기술평가기업 및 시장이전기업”으로 한다. 제14조제7호를 다음과 같이 신설한다. 7. 코넥스시장에 주권을 신규상장하려는 시장이전기업이 제13조의2제10항제2 호의 요건을 충족하지 못하게 된 경우 그 사실 제15조제2항 중 “상장희망일 이내”를 “상장희망일 이내(시장이전기업의 경우에 는 상장신청일로부터 5일 이내로 한다)”로 하고, “기술평가기업 및 크라우드펀 딩기업”을 “기술평가기업, 크라우드펀딩기업 및 시장이전기업”으로 하며, 같은 조에 제4항부터 제6항까지를 각각 다음과 같이 신설한다. ④ 거래소는 제1항에 따른 심사를 함에 있어 신규상장 신청일 이후 시장이 전기업이 제13조의2제10항제2호의 요건을 충족하지 못한 사실이 확인된 경 우 해당 신규상장신청을 기각한다. ⑤ 거래소는 제13조의2제10항에 따른 코넥스시장 신규상장신청법인의 신규 상장신청에 대해 신규상장을 승인하는 경우에는 유가증권시장 또는 코스닥 시장에서의 상장폐지일(유가증권시장 상장규정 제48조제1항제9호 또는 코스 닥시장 상장규정 제54조제1항제12호의 사유에 따른 상장폐지에 한한다)을 코

- 10 - - 10 - 넥스시장 신규상장일로 하여야 한다. ⑥ 제5항에 따른 상장승인의 효력은 유가증권시장 또는 코스닥시장에서의 상장폐지가 승인일로부터 3개월이 지날 때까지 이루어지지 아니한 경우에는 그 효력을 상실한다. 다만, 투자자 보호 등을 위하여 거래소가 필요하다고 인정하는 경우에는 상장승인의 효력을 연장할 수 있다. 제16조제2항 본문 중 “각 호 및 같은 조 제4항”을 “각 호, 같은 조 제4항 각 호 및 제12항”으로 하고, 같은 조에 제4항을 다음과 같이 신설한다. ④ 제15조제2항에 따른 심사 결과 통지 후 시장이전기업이 신규상장일을 기 준으로 제13조의2제10항제2호의 요건을 충족하지 못하였다는 사실이 확인된 경우에 거래소는 상장심사결과를 취소하여야 하며, 이에 대하여 해당 법인은 재심사를 청구할 수 없다. 제18조제1항 각 호 외의 부분 중 “제13조의2제1항·제3항”을 “제13조의2제1항· 제3항 및 제10항”으로 한다. 제21조 본문 및 제25조제4항 전단 중 “스타트업기업부 소속기업 및 크라우드펀 딩기업부 소속기업”을 각각 “스타트업기업부 소속기업, 크라우드펀딩기업부 소 속기업 및 시장이전기업부 소속기업”으로 한다. 제26조의2제4호를 다음과 같이 신설한다. 4. 시장이전기업부: 제13조의2제10항에 따라 코넥스시장에 주권을 상장한 시 장이전기업으로서 지정자문인을 선임하지 아니한 코넥스시장 상장법인 제26조의3제1항 중 “스타트업기업부 소속기업 및 크라우드펀딩기업부 소속기 업”을 “스타트업기업부 소속기업, 크라우드펀딩기업부 소속기업 및 시장이전기 업부 소속기업”으로 한다.

- 11 - - 11 - 제28조제1항제15호를 다음과 같이 신설한다. 15. 시장이전기업부 소속기업이 상장일부터 1년 경과 후에도 지정자문인 선 임계약을 체결하지 아니하는 경우

- 12 - - 12 - 부 칙 제1조(시행일) 이 규정은 2026년 9월 23일부터 시행한다. 제2조(시가총액 미달 관리종목 관련 적용례) 제13조의2제10항제2호 및 같은 조 제11항에서 시가총액 미달 사유에 따른 관리종목 지정은 그 지정일이 2026 년 7월 1일 이후인 경우로 한정한다. 제3조(경과규정) 이 규정 시행일 이전에 유가증권시장 주권상장법인(2026년 7 월 1일 이후에 유가증권시장 상장규정 제47조제1항제9호의 시가총액 미달 사유로 관리종목으로 지정된 법인에 한한다) 또는 코스닥시장 상장법인(2026 년 7월 1일 이후에 코스닥시장 상장규정 제53조제1항제5호의 시가총액 미달 사유로 관리종목으로 지정된 법인에 한한다)이 해당 시장에서 상장폐지 사유 (유가증권시장 상장규정 제48조제1항제9호 또는 코스닥시장 상장규정 제54조 제1항제12호의 사유에 한한다)가 발생하거나 발생할 우려가 있어 코넥스시장 에 신규상장신청을 위한 사전협의 신청을 한 경우에도 제2조제21항, 제3조의 2제5호·제6호, 제13조의2 제8항·제10항·제11항·제12항, 제13조의3제1항·제2항, 제14조제7호, 제15조제2항·제4항·제5항·제6항, 제16조제2항·제4항, 제18조제1 항, 제21조, 제25조제4항, 제26조의2제4호, 제26조의3제1항, 제28조제1항제15 호의 개정규정을 적용한다. 이 경우 제13조의2제11항은 적용하지 아니할 수 있다.

- 13 - - 13 - <별첨3> 신·구조문대비표 현 행 개 정 안 비 고 제2조(정의) ① ⁓ ◯ 20 (생 략) 제2조(정의) ① ⁓ ◯ 20 (현행과 같음) <신 설> ◯ 21 이 규정에서 “시장이전기 업”이란 유가증권시장 상장 규정 제2조제1항제4호에 따 른 주권상장법인(이하 “유가 증권시장 주권상장법인”이라 한다) 또는 코스닥시장 상장 규정 제2조제1항제3호에 따 른 코스닥시장 상장법인(이하 “코스닥시장 상장법인”이라 한다)으로서 코넥스시장으로 이전하여 상장하려는 기업을 말한다. 시장이전기업 정의 신설 ◯ 21 (생 략) ◯ 22 (현행 제21항과 같음) 제3조의2(적용범위) 이 장은 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 기업에게는 적용하 지 아니한다. 제3조의2(적용범위) -------- ----------------------- ----------------------- -----. 1. ⁓ 4. (생 략) 1. ⁓ 4. (현행과 같음) <신 설> 5. 제13조의2제10항에 따라 코넥스시장에 주권을 상장 지정자문인 관련 규정 미적용 대상

- 14 - - 14 - 현 행 개 정 안 비 고 하려는 시장이전기업 추가 <신 설> 6. 제26조의2제4호에 따른 시 장이전기업부(이하 “시장이 전기업부”라 한다) 소속기업 제13조의2(신규상장의 특례) 제13조의2(신규상장의 특례) ① ⁓ ⑦ (생 략) ① ⁓ ⑦ (현행과 같음) ⑧ 코넥스시장에 주권을 상 장하려는 기술평가기업 또는 크라우드펀딩기업의 이미 발 행한 주식의 상장신청에 관 하여는 제12조제3항을 준용 한다. ⑧ -------------------- ------ 기술평가기업, 크라 우드펀딩기업 또는 시장이전 기업------------------- ----------------------- --- 시장이전기업 신설 반영 ⑨ (생 략) ⑨ (현행과 같음) <신 설> ⑩ 제13조에도 불구하고 코 넥스시장에 주권(보통주식에 한정한다)을 신규상장하려는 시장이전기업(외국기업은 제 외한다)은 다음 각 호의 요건 을 모두 갖추어 신규상장신 청을 하고, 거래소의 심사를 받아야 한다. 이 경우 시장이 전기업은 투자자 보호 및 코 넥스시장의 건전성을 위하여 신규상장신청 전까지 거래소 와 상장절차 등에 대한 협의 시장이전기업 의 신규상장요건 신설

- 15 - - 15 - 현 행 개 정 안 비 고 를 하여야 한다. 1. 제13조제1항제2호·제4호· 제5호의 요건 2. 신규상장신청일 현재 유가 증권시장 상장규정 제47조 제1항제9호 또는 코스닥시 장 상장규정 제53조제1항제 5호의 사유(이하 “시가총액 미달 사유”라 한다)에 따라 관리종목으로 지정되어 있 고, 그 밖의 사유로 유가증 권시장 상장규정 제47조 또 는 코스닥시장 상장규정 제 53조에 따른 관리종목으로 지정되어 있지 아니할 것 3. 재무요건 다음 각 목의 어느 하나를 충족하고, 자본잠식이 없을 것. 이 경우 구체적인 재무 요건의 적용 기준은 세칙에 서 정하는 바에 따른다. 가. 최근 3개 사업연도 중 2개 이상의 사업연도에 영업이익이 있을 것 나. 최근 3개 사업연도 중 1개 사업연도에 영업이

- 16 - - 16 - 현 행 개 정 안 비 고 익이 있고, 자기자본이 200억원 이상일 것 4. 공익과 투자자보호 해당 법인의 주권을 상장하 는 것이 공익과 투자자보호 상 부적합한 사유가 없다고 인정될 것 <신 설> ⑪ 제10항 후단에 따라 협의 를 하려는 시장이전기업은 시가총액 미달 사유에 따른 관리종목 지정일로부터 40일 (해당 종목의 매매거래일을 기준으로 한다) 이내에 협의 신청을 하여야 하며, 유가증 권시장 또는 코스닥시장에서 의 상장폐지 사유 발생일(유 가증권시장 상장규정 제48조 제1항제9호 또는 코스닥시장 상장규정 제54조 제1항 제12 호의 사유에 한한다)로부터 3 일 이내(영업일을 기준으로 한다)에 신규상장신청을 하여 야 한다. 다만, 투자자 보호 등을 위하여 거래소가 필요 하다고 인정하는 경우에는 그 기한을 연장할 수 있다. 시장이전기업 의 신규상장 절차 신설

- 17 - - 17 - 현 행 개 정 안 비 고 <신 설> ⑫ 시장이전기업은 제10항에 따라 신규상장신청을 하려는 경우 신규상장신청서 및 신 규상장심사청구서 각 2부에 다음 각 호의 서류를 첨부하 여 거래소에 제출하여야 한 다. 1. 제12조제2항 각 호의 서류 2. 제1호 외에 세칙으로 정하 는 서류 시장이전기업 의 신규상장신청 시 제출 서류 규정 신설 제13조의3(상장대리인의 선 임) ① 제13조의2에 따라 코 넥스시장에 주권을 상장하려 는 기술평가기업 또는 크라 우드펀딩기업은 이 규정에 따른 해당 법인과 거래소와 의 모든 행위를 대리 또는 대표하는 상장대리인을 선임 할 수 있다. 제13조의3(상장대리인의 선 임) ① ----------------- ----------------------- 기술평가기업, 크라우드펀딩 기업 및 시장이전기업----- ----------------------- ----------------------- ----------------------- ----. 상장대리인 선임 관련 시장이전기업 신설 반영 ② 제1항에 따른 상장대리인 은 다음 각 호의 어느 하나 에 해당하는 자이어야 한다. 다만, 기술평가기업의 경우에 는 제1호에 해당하는 자로 한정한다. ② -------------------- ----------------------- -------------------. --- --- 기술평가기업 및 시장이 전기업------------------ -. 1. ⁓ 2. (생 략) 1. ⁓ 2. (현행과 같음)

- 18 - - 18 - 현 행 개 정 안 비 고 ③ (생 략) ③ (현행과 같음) 제 1 4 조 ( 신 규 상 장 신 청 법 인 의 신고사항) 신규상장신청법인 은 신규상장신청일부터 상장 일까지 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 사유가 발 생한 때에는 거래소에 신고 하여야 한다. 제 1 4 조 ( 신 규 상 장 신 청 법 인 의 신고사항) -------------- ----------------------- ----------------------- ----------------------- ----------------------- -------. 1. ⁓ 6. (생 략) 1. ⁓ 6. (현행과 같음) <신 설> 7. 코넥스시장에 주권을 신규 상장하려는 시장이전기업이 제13조의2제10항제2호의 요 건을 충족하지 못하게 된 경우 그 사실 시장이전기업 신규상장 관련 신고사항 신설 제15조(신규상장승인 등) 제15조(신규상장승인 등) ① (생 략) ① (현행과 같음) ② 제1항에 따른 상장신청 결과는 코넥스시장 신규상장 신청법인이 신규상장신청서 에 기재한 상장희망일 이내 에 금융위원회, 해당 법인 및 담당 지정자문인(기술평가기 업 및 크라우드펀딩 기업은 제외한다. 이하 이 항, 제16 조제1항 및 제18조제4항에서 같다)에게 문서로 통보한다. ② -------------------- ----------------------- ----------------------- ---- 상장희망일 이내(시장 이전기업의 경우에는 상장신 청일로부터 5일 이내로 한다) --------(기술평가기업, 크 라우드펀딩기업 및 시장이전 기업------------------- ----------------------- 시장이전기업 에 대한 신규상장 신청결과 통보 기한 규정

- 19 - - 19 - 현 행 개 정 안 비 고 다만, 신규상장신청서류(세칙 으로 정하는 서류를 말한다. 이하 제16조제1항제2호에서 같다)에 정정 또는 보완이 있 는 경우 및 그 밖에 세칙에 서 정하는 사유가 있는 때에 는 그 결과통지를 연기할 수 있다. 이 경우 거래소는 그 사유와 예상처리기간을 명시 하여 해당 법인 및 담당 지 정자문인에게 통지하여야 한 다. ----------------------- ----------------------- ----------------------- ----------------------- ----------------------- ----------------------- ----------------------- ----------------------- ----------------------- ----------------------- -------------------. ③ (생 략) ③ (현행과 같음) <신 설> ④ 거래소는 제1항에 따른 심사를 함에 있어 신규상장 신청일 이후 시장이전기업이 제13조의2제10항제2호의 요 건을 충족하지 못한 사실이 확인된 경우 해당 신규상장 신청을 기각한다. 시장이전기업 관련 신규상장신청 기각 사유 신설 <신 설> ⑤ 거래소는 제13조의2 제10 항에 따른 코넥스시장 신규 상장신청 법인의 신규상장신 청에 대해 신규상장을 승인 하는 경우에는 유가증권시장 신규상장 근거규정 마련

- 20 - - 20 - 현 행 개 정 안 비 고 또는 코스닥시장에서의 상장 폐지일(유가증권시장 상장규 정 제48조제1항제9호 또는 코스닥시장 상장규정 제54조 제1항제12호의 사유에 따른 상장폐지에 한한다)을 코넥스 시장 신규상장일로 하여야 한다. <신 설> ⑥ 제5항에 따른 상장승인의 효력은 유가증권시장 또는 코스닥시장에서의 상장폐지 가 승인일로부터 3개월이 지 날 때까지 이루어지지 아니 한 경우에는 그 효력을 상실 한다. 다만, 투자자 보호 등 을 위하여 거래소가 필요하 다고 인정하는 경우에는 상 장승인의 효력을 연장할 수 있다. 상장승인의 유효기간 신설 제16조(신규상장심사 결과의 취소) 제16조(신규상장심사 결과의 취소) ① (생 략) ① (현행과 같음) ② 제1항 후단에 따라 재심 사를 청구하는 경우에는 제 12조제2항 각 호, 제13조의2 제2항 각 호 및 같은 조 제4 ② ----------------- ---------------------- ---------------------- -----각 호 및 같은 조 제4 재심사 청구 서류에 시장이전기업 부 소속 기업

- 21 - - 21 - 현 행 개 정 안 비 고 항 각 호의 서류를 제출하여 야 한다. 다만, 이미 제출한 서류와 내용에 있어 변동이 없는 경우에는 제출을 생략 할 수 있다. 항 각 호 및 제12항 ---------------------- ---------------------- ---------------------- ---------------. 서류 추가 ③ (생 략) ③ (현행과 같음) <신 설> ④ 제15조제2항에 따른 심사 결과 통지 후 시장이전기업 이 신규상장일을 기준으로 제13조의2제10항제2호의 요 건을 충족하지 못하였다는 사실이 확인된 경우에 거래 소는 상장심사결과를 취소하 여야 하며, 이에 대하여 해당 법인은 재심사를 청구할 수 없다. 시장이전기업 관련 신규상장심사 결과 취소 사유 신설 제18조(신규상장신청 제한)① 제15조제3항에 따라 신규상 장신청이 기각된 법인 또는 제16조에 따라 신규상장심사 결과가 취소된 법인이 외부 감사법 제5조제3항 위반행위 를 정정하는 경우로서 다음 각 호의 어느 하나에 해당하 는 경우에는 해당 기각일 또 는 취소가 결정된 날부터 3 제18조(신규상장신청 제한)① ----------------------- ----------------------- ----------------------- ----------------------- ----------------------- ----------------------- ----------------------- ----------------------- ----------------------- 신규상장신청 제한 대상에 시장이전기업 부 소속 기업 추가

- 22 - - 22 - 현 행 개 정 안 비 고 년 이내에는 제12조제1항 및 제13조의2제1항·제3항에 따 른 신규상장신청을 할 수 없 다. ------------------- 제13 조의2제1항·제3항 및 제10항 ----------------------. 1. ⁓ 2. (생 략) 1. ⁓ 2. (현행과 같음) ② ⁓ ④ (생 략) ② ⁓ ④ (현행과 같음) 제21조(상장의 통보 등) 거래 소는 상장이 승인되거나 변 경 또는 추가상장된 때에는 소정의 상장사항을 상장원부 에 등재하고, 상장내용을 지 체없이 해당 코넥스시장 상 장법인, 담당 지정자문인(스 타트업기업부 소속기업 및 크라우드펀딩기업부 소속기 업은 제외한다. 이하 제29조 에서 같다) 및 예탁결제원에 통보하고, 이를 공시매체에 공표한다. 다만, 변경 및 추 가상장의 경우에는 해당 상 장내용을 코넥스시장 상장법 인 및 지정자문인에게 통보 하지 아니할 수 있다. 제21조(상장의 통보 등) ---- ----------------------- ----------------------- ----------------------- ----------------------- ----------------------- --------------------(스 타트업기업부 소속기업, 크라 우드펀딩기업부 소속기업 및 시장이전기업부 소속기업 -- ----------------------- ----------------------- ----------------------- ----------------------- ----------------------- ----------------------- -----------. 상장의 통보 관련 시장이전기업 부 신설 반영 제25조(기업현황보고서 및 공 시) 제25조(기업현황보고서 및 공 시) ① ⁓ ③ (생 략) ① ⁓ ③ (현행과 같음)

- 23 - - 23 - 현 행 개 정 안 비 고 ④ 제1항부터 제3항까지의 규정에도 불구하고 스타트업 기업부 소속기업 및 크라우 드펀딩기업부 소속기업은 해 당 기업의 기업현황보고서 등을 작성하여 거래소에 제 출하고, 거래소의 전자공시매 체 등을 통해 그 기업현황보 고서(신규상장심사청구서를 포함한다) 등을 공시하여야 한다. 이 경우 해당 기업의 기업현황보고서의 기재사항, 제출시기 및 그 밖에 필요한 사항은 세칙에서 정한다. ④ -------------------- ------------ 스타트업기업 부 소속기업, 크라우드펀딩기 업부 소속기업 및 시장이전 기업부 소속기업---------- ----------------------- ----------------------- ----------------------- ----------------------- ----------------------- ----------------------- ----------------------- ----------------------- -----------------------. 기업현황보고 서 등 작성의무 대상에 시장이전기업 부 소속 기업 추가 제26조의2(소속부 지정) 거래 소는 지정자문인의 선임 여 부, 기술성 보유 여부 및 온 라인소액투자중개의 방법을 통한 증권의 모집 여부 등을 고려하여 코넥스시장 상장법 인을 다음 각 호의 소속부로 구분하여 지정할 수 있다. 제26조의2(소속부 지정) ---- ----------------------- ----------------------- ----------------------- ----------------------- ----------------------- ----------------------- ------------------. 1. ⁓ 3. (생 략) 1. ⁓ 3. (현행과 같음) <신 설> 4. 시장이전기업부: 제13조의 2제10항에 따라 코넥스시장 소속부 구분에 시장이전기업

- 24 - - 24 - 현 행 개 정 안 비 고 에 주권을 상장한 시장이전 기업으로서 지정자문인을 선임하지 아니한 코넥스시 장 상장법인 부 신설 제26조의3(소속부 변경) ① 스타트업기업부 소속기업 및 크라우드펀딩기업부 소속기 업은 제4조제3항에 따른 지 정자문인 선임계약(이하 "지 정자문인 선임계약"이라 한 다)을 체결하게 되는 경우 지체 없이 거래소에 소속부 변경을 신청하여야 한다. 제26조의3(소속부 변경) ① 스타트업기업부 소속기업, 크 라우드펀딩기업부 소속기업 및 시장이전기업부 소속기업 ----------------------- ----------------------- ----------------------- ----------------------- ---------------. 소속부 변경 관련 시장이전기업 부 신설 반영 ② ⁓ ③ (생 략) ② ⁓ ③ (현행과 같음) 제28조(상장의 폐지) ① 거래 소는 코넥스시장 상장법인이 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 해당 기업의 상장을 폐지한다. 제28조(상장의 폐지) ① ---- ----------------------- ----------------------- ----------------------- ---------------. 1. ⁓ 14. (생 략) 1. ⁓ 14. (현행과 같음) <신 설> 15. 시장이전기업부 소속기업 이 상장일부터 1년 경과 후 에도 지정자문인 선임계약 시장이전기업 부 관련 상장폐지 사유

- 25 - - 25 - 현 행 개 정 안 비 고 을 체결하지 아니하는 경우 신설 ② ⁓ ④ (생 략) ② ⁓ ④ (현행과 같음)

- 26 - - 26 - < 의안 소 관 부 서명 > 금융 위 원회 소관부서 자본시장과 연 락 처 02-2100-2665