(의결서) 의결 120. 지알이파트너스자산운용㈜에 대한 수시검사 결과 조치안

증 권 선 물 위 원 회 의결 제2026-120호 1. 조치대상자의 인적사항 제재대상 내용(회사명, 성명 등) 기 관 지알이파트너스 자산운용㈜ 2. 조치내용 ㅇ (금감원 원안) ｢ 자본시장법｣ 제85조에 따라 사모단독펀드 해산 회피 목적으로 다른 집합투자기구 이용 금지 위반행위에 대하여 지알이파트너스자산운용㈜에 과태료 30백만원 부과 ㅇ (수정심의) 지알이파트너스자산운용㈜의 사모단독펀드 해산 회피 목적으로 다른 집합투자기구 이용 금지 위반행위에 대하여 과태료 30백만원에서 15백만원으로 감경 * * 펀드 설정 당시 시장상황의 특수성에 대응하기 위해 투자구조를 변경하면서 위반이 발생한 사정 등을 고려하여 「자본시장법」시행령 [별표22]에 따라 과태료 금액을 50% 감경 3. 조치이유 가. 지적사항 (1) 사모단독펀드 해산 회피 목적으로 다른 집합투자기구 이용 금지 위반 □ 집합투자업자는 주주의 총수가 1인인 투자회사의 해산을 회피할 목적으로 자신이 운용하는 다른 집합투자기구를 이용하여서는 아니되는데도, ◦ 지알이파트너스자산운용㈜(이하 ‘회사’)는 20xx.xx.xx. ㉮펀드를 설립하면서,

동 회사형 펀드의 주주가 1인이 되어 해산되는 것을 회피할 목적으로, 사실상 하나의 재간접 펀드를 2개로 분할 ㆍ 설정함으로써 자신이 운용하는 다른 집합투자기구를 이용한 사실이 있음 나. 근거법규 ㅇ ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제85조(불건전 영업행위의 금지) 제8호 등 ㅇ ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제87조(불건전 영업행위의 금지) 제4항 제8의5호 등