(공개용) 의결 219. ㈜솔디펜스의 공시의무 위반 처리안(증선위)

의안번호 제 호 의 결 사 항 의 결 연 월 일 2026. 7. 22. (제 14 차) ㈜솔디펜스의 공시의무 위반 조치안 증권선물위원회회의 안건 제 출 자 위원장 권 대 영 제출 연월일 2026. 7. 22. 공 개

- 1 - 1. 의결주문 ㈜솔디펜스의 공시의무 위반에 대한 조치안을 별지와 같이 의결한다. 2. 제안이유 2026.4.9. 부터 코스닥 상장법인 ㈜솔디펜스 (이하 ‘회사’) 의 공시의무 위반 혐의에 대해 조사한 결과, 발견된 주요사항보고서 (전환사채권 발행) 제출의무 위반에 대하여 필요한 조치를 취하려는 것임 3. 주요골자 □ 주요사항보고서 제출의무 위반 ◦ 과징금 : ㈜솔디펜스 [코스닥 상장법인] 53,700,000원 4. 참고사항 ※ 금융감독원장이 안건 상정을 요청하는 사항임 가. 관계법규 : <붙임 1> □ 주요사항보고서 제출의무 위반 ◦ ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제161조 제1항 제9호, 제429조 제3항 제1호, 동법 시행령 제171조 제3항 제4호 나. ㈜솔디펜스에 대한 과징금 산정내역 : <붙임 2>

- 2 - (별지) ㈜솔디펜스에 대한 조치안  증권선물위원회는 ㈜솔디펜스에 대하여 ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제161조 제1항 제9호의 주요사항보고서 제출의무 위반의 사유로 ｢ 자본 시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제429조 제3항 제1호에 의하여 과징금 53,700,000원을 부과한다. □ 피조치자의 인적사항 ◦ ㈜솔디펜스 [코스닥 상장법인] - 대표이사 : ☆☆☆ - 사업자등록번호 : ○○○-○○-○○○○○ - 본점 소재지 : 경기도 △△△ △△△ △△△ △△△ △△△△ □ 조치이유 ◦ 주요사항보고서 제출의무 위반 - 주권상장법인은 전환사채권의 발행에 관한 결정이 있은 경우 그 사실이 발생한 날의 다음 날까지 주요사항보고서를 금융위원회에 제출하여야 하고, 주요사항보고서의 중요사항에 대하여 기재를 누락하여서는 안 되는데도, - 회사는 ◎◎◎◎◎ ㈜를 인수인으로 하여 제5회차(500억원) 전환사채권 발 행을 결정하고 2021.9.3. 주요사항보고서를 제출하면서, - 동 보고서에 투자자의 투자판단에 영향을 미칠 수 있는 중요사항인 담보 제공약정 사실 * 의 기재를 누락한 사실이 있음 * 유가증권신탁 1순위 우선수익권을 ◎◎◎◎◎㈜에게 제공(담보물은 액면가 500억원의 통화안정증권, 수탁자는 ▽▽▽▽)

- 3 - <붙임 1> 관 계 법 규 1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제161조(주요사항보고서의 제출) ① 사업보고서 제출대상법인은 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 사실이 발생한 경우에는 그 사실이 발생한 날의 다음 날까지 (제6호의 경우에는 그 사실이 발생한 날부터 3일 이내에) 그 내용을 기재한 보고서 (이하 "주요사항보고서"라 한다)를 금융위원회에 제출하여야 한다. 이 경우 제159조제6항 및 제7항을 준용한다. 9. 그 밖에 그 법인의 경영·재산 등에 관하여 중대한 영향을 미치는 사항으로서 대통령령으로 정하는 사실이 발생한 때 제429조(공시위반에 대한 과징금) ③ 금융위원회는 제159조제1항, 제160조 또는 제161조제1항에 따라 사업보고서 제출대상법인이 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 직전 사업연도 중에 증권시장(다자간매매체결회사에서의 거래를 포함한다. 이하 이 항에서 같다)에서 형성된 그 법인이 발행한 주식 (그 주식과 관련된 증권예탁증권을 포함한다. 이하 이 항에서 같다)의 일 일평균거래금액의 100분의 10(20억원을 초과하거나 그 법인이 발행한 주식이 증권시장에서 거래되지 아니한 경우에는 20억원)을 초과하지 아니하는 범위에서 과징금을 부과할 수 있다. 1. 제159조제1항, 제160조 또는 제161조제1항에 따른 사업보고서등 중요사항에 관하여 거짓의 기재 또는 표시를 하거나 중요사항을 기재 또는 표시하지 아니한 때 2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제171조(주요사항보고서의 제출사유 등) ③ 법 제161조제1항제9호에서 “대통령령으로 정하는 사실이 발생한 때”란 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 것을 말한다. 4. 전환사채권, 신주인수권부사채 또는 교환사채권의 발행에 관한 결정이 있은 때

- 4 - 3. 자본시장조사 업무규정 제25조(과징금의 부과) ① 금융위는 위법행위가 법 제429조, 법 제429조의2 또는 법 제429조의3의 규정에 따른 과징금의 부과대상에 해당하는 경우에는 과징금을 부과할 수 있다. (이하 생략) ③ 제1항의 규정에 의하여 과징금을 부과하는 경우에는 별표 제2호에서 정하는 기준에 의한다. ④ 금융위는 별표 제2호에서 정한 기준을 시행함에 있어 필요한 세부사항을 정할 수 있다. [별표 제2호] 과징금 부과기준 4. 부과비율의 산정 가. 부과비율은 위반행위의 중요도 및 감안사유에 따라 다음과 같이 산정한다. (1) 법 제429조제1항부터 제3항까지의 위반사항 중 (2)에 해당하지 않는 사항 위반행위의 중요도 감안사유 상 중 하 상향조정사유 발생 100분의 3 100분의 2.4 100분의 1.8 해당사항 없음 100분의 2.4 100분의 1.8 100분의 1.2 하향조정사유 발생 100분의 1.8 100분의 1.2 100분의 0.6 나. 위반행위의 중요도 판단기준 (2) 비계량적 위반사항 (가) 일반기준 위반행위의 중요도를 상 ㆍ 중 ㆍ 하로 판단함에 있어 다음의 판단요소를 각각 고려하여 그 중에서 가장 중한 등급을 적용한다.

- 5 - 중요도 구분 상 중 하 주가변동률 주1) 200% 이상 50% 이상 200% 미만 50% 미만 주요경영사항 주2) 800% 이상 250% 이상 800% 미만 250% 미만 불공정 거래행위 관련성 검찰고발 검찰통보 경고 이하 증권신고서 증자 등의 금액 비율 주3) 100% 이상 25% 이상 100% 미만 25% 미만 공개매수신고서 공개매수비율 주4) 50% 이상 30% 이상 50% 미만 30% 미만 5%보고서 보고의무위반비 율 주5) 15% 이상 10% 이상 15% 미만 5% 주6) 이상 10%미만 내부자거래 사전계획· 철회보고서 보고의무 위반비율 주7)주8) 3% 이상 2% 이상 3% 미만 2% 미만 보고의무 위반금액 주7)주8) 150억 이상 100억 이상 150억 미만 100억 미만 주1) 공시의무발생일(거짓기재 ㆍ 기재누락의 경우 제출일로 하고, 내부자거래 사전계획을 정당한 사유 없이 철회하는 경우에는 거래계획 제출일로 한다) 전후 15거래일간(15거래일에 미달하는 경우에는 그 기간으로 하고, 정리매매기간은 제외한다. 다만 당해 법인이 발행한 주식이 당해 기간동안 거래되지 아니한 경우에는 중요도등급을 Ⅴ등급으로 한다.) 주가변동률[{(당해종목 최고주가/ 최저주가)×100} - {(동일업종 최고주가/최저주가)×100}] 다. 감안사유 판단기준 구 분 조 정 기 준 상향 조정 사유 ㆍ 위반행위를 은폐 또는 축소하기 위하여 허위자료를 제출하거나 자료제출을 거부한 사실이 있는 경우 ㆍ 공시위반행위로 조치(경고 및 주의 제외)를 받은 이후 1년 이내에 공시위반행위로 과징금을 부과 받게 되는 경우 하향 조정 사유 ㆍ 위반행위에 대한 고의가 없는 경우(다만, 법 제180조 위반의 경우 에는 제외한다) 또는 위반행위를 감독기관이 인지하기 전에 자진 신고하거나, 조사 과정 등에 적극적으로 협조한 경우. (생략) ㆍ 부도발생,「채무자 회생 및 파산에 관한 법률」에 따른 회생 절차를 개시하거나, 채권금융기관 공동관리 등 기업구조조정 절차를 개시한 경우 또는 위반행위시의 최대주주 및 경영진이 실질적으로 교체되어 기업회생과정에 있고 과징금 부과로 인하여 소액주주의 피해가 예상되는 경우

- 6 - [별표 3] 증권․선물조사결과 조치기준 2. 위법행위의 동기 및 결과 판단기준 가. 동기․결과의 판단요소 【 위법행위 동기 】 (1) 고 의 : 위법사실 또는 그 가능성을 인식하고 위법행위를 한 경우 (2) 중 과 실 : 당해 행위에 요구되는 주의의무를 현저하게 결한 경우 (3) 과 실 : 정상의 주의를 태만히 하거나 선량한 관리자의 주의의무를 해태한 경우 【 법규위반 결과 】 증권․파생상품시장에 미친 영향, 증권․파생상품시장의 공정거래질서, 사회․경제 전반에 미치는 파급효과, 관련법규를 위반한 정도 등을 고려하여 다음과 같이 그 경중에 따라 3단계로 구분한다. (1) 사회적 물의야기 (2) 중대 (3) 경미 나. 판단기준 동기 결과 고의 중과실 * 과실 * 공시위반 보고의무위반 사회적물의야기 A C D D 중 대 B C D D 경 미 D D D E * 공시위반 또는 임원보고의무위반에 한한다. ** 불공정거래의 경우 중과실을 포함한다.

- 7 - 3. 조치기준 판단결과 조치기준 A 고 발 다만, 공시위반의 경우는 이 기준 5.에서 규정하는 바에 따라 C(과징금) 또는 증권발행제한 등의 조치를 원칙적으로 부과하되, 예외적으로 A(고발) 또는 B(수사 기관 통보) 조치를 병과 B 수사기관통보 C 과징금 D 경 고 E 주 의 비고 ① 시세조종행위, 미공개정보 이용행위 및 부정거래행위로 조치를 받은 자가 5년 이내에 동일 또는 유사한 위법행위를 한 경우에는 가중조치 할 수 있다. 다만, 시세조종, 미공개정보 이용 및 부정거래행위 간에도 유사한 위법행위로 본다. ② 조치대상이 되는 서로 다른 위법행위가 둘이상 경합하는 경우에는 가중조치할 수 있다.

- 8 - <붙임 2> ㈜솔디펜스에 대한 과징금 산정내역 Ⅰ. 산정원칙 □ 주요사항보고서 중 중요사항을 기재 또는 표시하지 아니한 때에는 직전 사 업 연 도 중 에 증 권 시 장 에 서 형 성 된 그 법 인 이 발 행 한 주 식 의 일일평균거래금액의 10/100 (20억원을 초과하거나 그 법인이 발행한 주식이 증권시장에서 거래되지 아니한 경우에는 20억원) 의 범위 안에서 과징금 부과 [자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제429조 제3항 제1호] Ⅱ. 산정결과 □ 총 과징금 부과금액 : 53,700,000원 (단위 : 원) 구 분 과징금 부과금액 2021.9.3. 주요사항보고서 (제5회차 전환사채 발행) 제출의무 위반 53,700,000

- 9 - < 의안 소관 부서명 > 금융위원회 금융감독원 소관부서 공정 시 장과 공 시 심 사 국 연 락 처 02-2100-2688 02-3145-8470