(의결서) 의결 221. ㈜○○○ 등 3개사의 공시의무 위반 조치안(마스킹)

- 1 - 증권선물위원회 의결 제2026-221호 1. 조치대상자의 인적사항 제재대상 내용(회사명, 성명 등) 기 타 ㈜○○○ ㈜△△△△△△△△ ㈜▲▲▲▲▲ ▽▽▽(㈜○○○ 대표이사) ◁◁◁(㈜△△△△△△△△ 대표이사) 2. 조치내용 □ (금감원 원안) ㈜○○○ 과징금 8,570만원 ㈜△△△△△△△△ 과징금 10,810만원 ㈜▲▲▲▲▲ 증권발행제한 3월 □ (수정의결 * ) ㈜○○○ 과징금 12,860만원 및 고발조치 ㈜△△△△△△△△ 과징금 16,220만원 및 고발조치 ㈜▲▲▲▲▲ 과징금 12,130만원 및 고발조치 ▽▽▽ 과징금 1,200만원 ◁◁◁ 과징금 1,200만원 * 자본시장법상 미인가 영업행위 및 증권신고서 제출의무 위반으로 유죄가 기 선고된 사항을 고려하여, 각 법인에 대한 과징금 부과금액 상향·고발 조치 병과 및 대표이사에게도 과징금 부과 3. 조치이유 가. 지적사항 □ 증권신고서(매출) 제출의무 위반

- 2 - ㅇ (㈜○○○(대표이사 ▽▽▽)) 발행인인 ●●●㈜이 증권신고서를 제출하지 않은 상태에서 ㈜○○○는 2021.9.1.~2022.1.26. 기간중 449인 * 에게 71.5억원(1,021,000주)의 회사 보통주를 매출한 사실이 있음 * 매수자 449인 중 개인 448인, 법인 1인 ㅇ (㈜△△△△△△△△(대표이사 ◁◁◁)) 발행인인 ●●●㈜이 증권 신고서를 제출하지 않은 상태에서 ㈜△△△△△△△△는 2021.9.14.~2022.4.9. 기간중 252인 * 에게 90.2억원(1,288,000주)의 회사 보통주를 매출한 사실이 있음 * 매수자 252인 중 개인 251인, 법인 1인 ㅇ (㈜▲▲▲▲▲) 발행인인 ●●●㈜이 증권신고서를 제출하지 않은 상태에서 ㈜▲▲▲▲▲는 2021.9.8.~2022.3.31. 기간중 168인 * 에게 67.4억원(962,987주)의 회사 보통주를 매출한 사실이 있음 * 매수자 168인 중 개인 167인, 법인 1인 나. 근거법규 □ 증권신고서(매출) 제출의무 위반 ㅇ ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 ｣ 제9조 제9항, 제119조 제1항, 제125조 제1항 제7호, 제429조 제1항 제2호, 동법 시행령 제11조 제1항 및 제4항, 제120조 제1항