(의결서) 의결 71. 아이앤제이자산운용㈜에 대한 수시검사 결과 조치안)

증 권 선 물 위 원 회 의결 제2025-71호 1. 조치대상자의 인적사항 제재대상 내용(회사명, 성명 등) 임직원 甲 2. 조치내용 ㅇ ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 ‘자본시장법’)｣ 제63조에 따른 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반에 대하여 甲에 과태료 0.3백만원 부과 3. 조치이유 가. 지적사항 □ 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매 하는 경우, 소속 회사에 계좌 개설 사실을 신고한 자기명의의 1개 계좌를 이용하여야 함에도 ◦ 甲은 소속 회사에 주계좌로 신고한 계좌가 아닌 다른 계좌(본인명의, O개)로 공모주 청약에 참가한 후, 20xx.xx.xx. ∼ 20xx.xx.xx. 기간 중 입고된 공모주를 20xx.xx.xx.∼20xx.xx.xx. 기간 중 매도함으로써 신고한 주계좌가 아닌 다른 계좌(본인명의, O개)를 이용하여 상장 주식을 매매한 사실이 있음 나. 근거법규 □ ｢ 자본시장법｣ 제63조 제1항 □ ｢ 자본시장법 시행령｣ 제64조 제2항 및 제4항