(의결서) 의결 66. 금융감독원 소속 직원에 대한 자체조사 결과 조치안

- 1 - 증권선물위원회 의결 제2026-호 1. 조치대상자의 인적사항 제재대상 내용(회사명, 성명 등) 임직원 10인 ◦ 과태료 750만, 450만, 130만, 90만, 100만, 70만, 20만 등 부과 2. 조치내용 ◦ 甲 : 과태료 750만원 부과 ◦ 乙 : 과태료 450만원 부과 ◦ 丙 : 과태료 130만원 부과 ◦ 丁 : 과태료 90만원 부과 ◦ 戊 : 과태료 90만원 부과 ◦ 己 : 과태료 100만원 부과 ◦ 庚 : 과태료 70만원 부과 ◦ 辛 : 과태료 부과 면제 ◦ 壬 : 과태료 부과 면제 ◦ 癸 : 과태료 20만원 부과

- 2 - 3. 조치이유 가. 지적사항 1. 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반 □ 금융감독원 소속 임직원은 금융투자상품을 매매하는 경우 계좌개설 사실 및 분기별 매매명세를 통지하고, 자기의 명의로 하나의 증권사 및 하나의 계좌를 이용해야 함에도 ◦ 甲, 乙, 丙, 丁, 戊, 己, 庚, 辛, 壬 은 각각 분기별 매매명세를 1회 ∼ 5회 통지하지 않았고, ◦ 癸는 공모주를 청약받은 후 신고한 계좌로 이체하지 않고, 청약받은 계좌에서 매도한 사실이 있음 나. 근거법규 - ｢ 자본시장법 ｣ 제449조 제2항 - ｢ 자본시장법 시행령 ｣ 제390조