(의결서) 의결 43. 나무자산운용(주)의 대량보유 보고의무 위반 조치안
증권선물위원회 · 2026년 제3차 증권선물위원회 의사록, 안건 및 제재안건 의결서 · 목록 기재일 2026-04-03
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증권선물위원회
의결 제2026-43호
1. 조치대상자의 인적사항
제재대상 내용(회사명, 성명 등)
기 관 나무자산운용㈜
2. 조치내용
□ (과징금 부과) 580만원
3. 조치이유
가. 지적사항
□ 대량보유 보고의무 위반
ㅇ 나무자산운용㈜은 ’22.1.19. 펀드를 이관받고, ’22.5.23. 동 펀드
차입금을 현물로 상환하면서 대량보유 보고의무가 발생하였으나
’23.1.3. 지연보고하였으며,
- ’22.8.30. 고유계정으로 보유 중이던 전환사채 ‧ 신주인수권부사채권
콜옵션 행사기간 만료로 권리가 소멸됨에 따라 대량보유 보고의무가
발생하였으나 ’23.1.3. 지연보고한 사실이 있음
나. 근거법규
□ ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 ｣ 제147조 제1항 및 제4항,
제429조 제4항 제1호