(공개용) 의결 97. ㈜오션플라젠의 공시의무 위반 처리안

의안번호 제 97 호 의 결 사 항 의 결 연 월 일 2026. 4. 8. (제 7 차) ㈜오션플라젠의 공시의무 위반 조치안 증권선물위원회회의 안건 제 출 자 위원장 권 대 영 제출 연월일 2026. 4. 8. 공 개

- 1 - 1. 의결주문 ㈜오션플라젠의 공시의무 위반에 대한 조치안을 별지와 같이 의결한다. 2. 제안이유 ㈜오션플라젠 (이하 ‘매출인’) 의 ㈜플라젠 (이하 ‘회사’) 관련 공시의무 위반 혐의에 대해 조사 (조사기간 : ‘25.9.23. ∼ ‘26.3.19.) 한 결과, 발견된 증권신고서 제출의무 위반에 대하여 필요한 조치를 취하려는 것임 3. 주요골자 □ 증권신고서 제출의무 위반 ◦ 과징금 : ㈜오션플라젠 [비상장법인] 93,800,000 4. 참고사항 ※ 금융감독원장이 안건 상정을 요청하는 사항임 가. 관계법규 : <붙임 1> □ 증권신고서 제출의무 위반 ◦ ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제9조 제9항, 제119조 제1항, 제125조 제1항 제7호, 제429조 제1항 제2호, 동법 시행령 제11조 제1항 및 제4항, 제120조 제1항 나. ㈜오션플라젠에 대한 과징금 산정내역 : <붙임 2>

- 2 - (별지) ㈜오션플라젠에 대한 조치안 증권선물위원회는 ㈜오션플라젠에 대하여 ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제119조 제1항의 증권신고서 제출의무 위반 사유로 ｢ 자본 시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제429조 제1항 제2호에 의하여 과징금 93,800,000원을 부과한다. □ 피조치자의 인적사항 ◦ ㈜오션플라젠 [비상장법인] - 대표이사 : ☆☆☆ - 사업자등록번호 : ○○○-○○-○○○○○ - 본점 소재지 : 경기도 포천시 가산면 우금5길 48-8, 2동2층 □ 조치이유 ◦ 증권신고서 (매출) 제출의무 위반 - 증권을 매출하려는 자는 청약의 권유를 하는 날 이전 6개월 이내에 해당 증권과 같은 종류의 증권에 대하여 매출에 의하지 않고 청약의 권유를 받은 자의 수가 50인 이상이고 그 합산의 대상이 되는 모든 청약의 권유 합계액이 10억원 이상인 경우 발행인이 증권신고서를 금융위원회에 제출하여 수리되지 않으면 매출을 할 수 없는데도, - ㈜오션플라젠은 2021.4.18.~2021.10.12. 기간 중 70인 * 에게 보통주 52.1억원을 매출한 사실이 있음 * 전문가 등은 없으며 중복인원을 제외한 매출대상자 수

- 3 - <붙임 1> 관 계 법 규 1. ｢ 자본시장법과 금융투자업에 관한 법률｣ 제9조(그 밖의 용어의 정의) ⑦ 이 법에서 "모집"이란 대통령령으로 정하는 방 법에 따라 산출한 50인 이상의 투자자에게 새로 발행되는 증권의 취득의 청약 을 권유하는 것을 말한다. ⑨ 이 법에서 “매출”이란 대통령령으로 정하는 방법에 따라 산출한 50인 이 상의 투자자에게 이미 발행된 증권의 매도의 청약을 하거나 매수의 청약을 권유하는 것을 말한다. 제119조(모집 또는 매출의 신고) ① 증권의 모집 또는 매출(대통령령으로 정 하는 방법에 따라 산정한 모집가액 또는 매출가액 각각의 총액이 대통령령으로 정하는 금액 이상인 경우에 한한다)은 발행인이 그 모집 또는 매출에 관한 신고 서를 금융위원회에 제출하여 수리되지 아니하면 이를 할 수 없다. 제125조(거짓의 기재 등으로 인한 배상책임) ① 증권신고서(정정신고서 및 첨 부서류를 포함한다. 이하 이 조에서 같다)와 투자설명서(예비투자설명서 및 간이투자설명서를 포함한다. 이하 이 조에서 같다) 중 중요사항에 관하여 거짓의 기재 또는 표시가 있거나 중요사항이 기재 또는 표시되지 아니함으 로써 증권의 취득자가 손해를 입은 경우에는 다음 각 호의 자는 그 손해에 관하여 배상의 책임을 진다. 다만, 배상의 책임을 질 자가 상당한 주의를 하였음에도 불구하고 이를 알 수 없었음을 증명하거나 그 증권의 취득자가 취득의 청약을 할 때에 그 사실을 안 경우에는 배상의 책임을 지지 아니한 다. 7. 매출의 방법에 의한 경우 매출신고 당시의 매출인 제429조(공시위반에 대한 과징금) ① 금융위원회는 제125조제1항 각 호의 어 느 하나에 해당하는 자가 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 증권 신고서상의 모집가액 또는 매출가액의 100분의 3(20억원을 초과하는 경우에 는 20억원)을 초과하지 아니하는 범위에서 과징금을 부과할 수 있다.

- 4 - 2. 제119조, 제122조 또는 제123조에 따른 신고서·설명서, 그 밖의 제출서류 를 제출하지 아니한 때 2. ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제11조(증권의 모집 ㆍ 매출) ① 법 제9조제7항 및 제9항에 따라 50인을 산출하는 경우에는 청약의 권유를 하는 날 이전 6개월 이내에 해당 증권과 같은 종류 의 증권에 대하여 모집이나 매출에 의하지 아니하고 청약의 권유를 받은 자 를 합산한다. 다만, 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 자는 합산 대상자에 서 제외한다. 1. 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 전문가 가. 전문투자자 다. 「공인회계사법」에 따른 회계법인 라. 신용평가회사(법 제335조의3에 따라 신용평가업인가를 받은 자를 말한 다. 이하 같다) 마. 발행인에게 회계, 자문 등의 용역을 제공하고 있는 공인회계사 ㆍ 감정인 ㆍ 변호사 ㆍ 변리사 ㆍ 세무사 등 공인된 자격증을 가지고 있는 자 바. 그 밖에 발행인의 재무상황이나 사업내용 등을 잘 알 수 있는 전문가로서 금융위원회가 정하여 고시하는 자 2. 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 연고자 가. 발행인의 최대주주[「금융회사의 지배구조에 관한 법률」 제2조제6호가목 에 따른 최대주주를 말한다. 이 경우 "금융회사"는 "법인"으로 보고, "발 행주식(출자지분을 포함한다. 이하 같다)"은 "발행주식"으로 본다. 이하 같 다]와 발행주식 총수의 100분의 5 이상을 소유한 주주 나. 발행인의 임원(「상법」 제401조의2제1항 각 호의 자를 포함한다. 이하 이 호에서 같다) 및 「근로복지기본법」에 따른 우리사주조합원 다. 발행인의 계열회사와 그 임원 라. 발행인이 주권비상장법인(주권을 모집하거나 매출한 실적이 있는 법인 은 제외한다)인 경우에는 그 주주 마. 외국 법령에 따라 설립된 외국 기업인 발행인이 종업원의 복지증진을 위 한 주식매수제도 등에 따라 국내 계열회사의 임직원에게 해당 외국 기 업의 주식을 매각하는 경우에는 그 국내 계열회사의 임직원 바. 발행인이 설립 중인 회사인 경우에는 그 발기인

- 5 - 사. 그 밖에 발행인의 재무상황이나 사업내용 등을 잘 알 수 있는 연고자로서 금 융위원회가 정하여 고시하는 자 ④ 제1항 및 제2항을 적용할 때 매출에 대하여는 증권시장 및 다자간 매매체결회사 밖에서 청약의 권유를 받는 자를 기준으로 그 수를 산출한다. 제120조(모집 또는 매출의 신고대상) ① 법 제119조제1항에 따라 증권의 모집 또는 매출을 하기 위하여 신고서를 제출하여야 하는 경우는 다음 각 호와 같다. 1. 모집 또는 매출하려는 증권의 모집가액 또는 매출가액과 해당 모집일 또 는 매출일부터 과거 1년 동안 이루어진 증권의 모집 또는 매출로서 그 신 고서를 제출하지 아니한 모집가액 또는 매출가액[소액출자자(그 증권의 발 행인과 인수인은 제외한다)가 제178조제1항제1호에 따른 장외거래 방법에 따라 증권을 매출하는 경우에는 해당 매출가액은 제외한다] 각각의 합계액 이 10억원 이상인 경우 4. 자본시장조사 업무규정 제25조(과징금의 부과) ① 금융위는 위법행위가 법 제429조, 법 제429조의2 또는 법 제429조의3의 규정에 따른 과징금의 부과대상에 해당하는 경우에 는 과징금을 부과할 수 있다. 다만, 해당 위법행위에 대해 법 제173조의2제 2항, 제174조, 제176조 또는 제178조 위반의 사유로 검찰 수사가 개시되거 나 공소가 제기됨에 따라 각 급 검찰청의 장의 요청이 있을 때에는 법 제 429조의2에 따른 과징금 부과를 유예할 수 있다. 이 경우 특별한 사정이 없 는 한 금융위는 이에 협조하여야 한다. ③ 제1항의 규정에 의하여 과징금을 부과하는 경우에는 별표 제2호에서 정 하는 기준에 의한다. [별표 제2호] ‘과징금 부과기준’ 3. 기준금액과 기본과징금의 산정 가. 법 제429조제1항 위반사항

- 6 - (1) 기준금액은 실제로 이루어진 모집 ㆍ 매출가액으로 한다. 다만, 기업개선작업 ㆍ 회생 등의 원인으로 출자전환한 경우의 그 출자전환된 금액은 제외한다. (2) 기본과징금은 기준금액에 이 기준 4.에서 규정하는 부과비율을 곱하여 산정한 다. 4. 부과비율의 산정 가. 부과비율은 위반행위의 중요도 및 감안사유에 따라 다음과 같이 산정한다. (1) 법 제429조제1항부터 제3항까지의 위반사항 중 (2)에 해당하지 않는 사항 위반행위의 중요도 감안사유 상 중 하 상향조정사유 발생 100분의 3 100분의 2.4 100분의 1.8 해당사항 없음 100분의 2.4 100분의 1.8 100분의 1.2 하향조정사유 발생 100분의 1.8 100분의 1.2 100분의 0.6 나. 위반행위의 중요도 판단기준 (2) 비계량적 위반사항 (가) 일반기준 위반행위의 중요도를 상 ㆍ 중 ㆍ 하로 판단함에 있어 다음의 판단요소를 각각 고려하여 그 중에서 가장 중한 등급을 적용한다. 중요도 구분 상 중 하 주가변동률 200% 이상 50% 이상 200% 미만 50% 미만 증자 등의 금액비율 100% 이상 25%이상 100% 미만 25% 미만 주1) 공시의무발생일(거짓기재 ㆍ 기재누락의 경우 제출일로 하고, 내부자거래 사전계획을 정당 한 사유 없이 철회하는 경우에는 거래계획 제출일로 한다) 전후 15거래일간(15거래일에 미달하는 경우에는 그 기간으로 하고, 정리매매기간은 제외한다. 다만 당해 법인이 발행한 주식이 당해 기간동안 거래되지 아니한 경우에는 중요도등급을 Ⅴ등급으로 한다.) 주가변동률[{(당해종목 최고주가/최저주가)×100} - {(동일업종 최고주가/최저주가)×100}]

- 7 - 주3) 주권, 신주인수권부사채권 및 전환사채권의 실제 모집 ㆍ 매출가액(신주인수권부사채권 및 전환사채권은 권리행사로 발행되는 주권의 금액이 모집 ㆍ 매출가액보다 작을 경우 그 주 권의 금액으로 한다)/자기자본(자기자본은 공시의무 발생일 또는 위반일을 기준으로 하며, 자본금에 미달하는 경우 자본금으로 한다)×100 (나) 법 제429조제1항제2호의 경우에는 위 (가) 일반기준과 다음의 기준을 같 이 고려하여 그 중에서 가장 중한 등급을 적용한다. <개정 2015.7.14.> 다. 감안사유 판단기준 구 분 조 정 기 준 상향 조정 사유 ㆍ 위반행위를 은폐 또는 축소하기 위하여 허위자료를 제출하거나 자료제출을 거부한 사실이 있는 경우 ㆍ 공시위반행위로 조치(경고 및 주의 제외)를 받은 이후 1년 이 내에 공시위반행위로 과징금을 부과 받게 되는 경우 (생략) 하향 조정 사유 ㆍ 위반행위에 대한 고의가 없는 경우(다만, 법 제180조 위반의 경 우에는 제외한다) 또는 위반행위를 감독기관이 인지하기 전에 자진 신고하거나, 조사 과정 등에 적극적으로 협조한 경우. (생략) [별표 제3호] ‘증권 ㆍ 선물조사결과 조치기준’ 2. 위법행위의 동기 및 결과 판단기준 가. 동기․결과의 판단요소 【 위법행위 동기 】 (1) 고 의 : 위법사실 또는 그 가능성을 인식하고 위법행위를 한 경우 (2) 중 과 실 : 당해 행위에 요구되는 주의의무를 현저하게 결한 경우 (3) 과 실 : 정상의 주의를 태만히 하거나 선량한 관리자의 주의의무를 해 태한 경우 중요도 위반행위의 유형 상 ․ 불특정다수를 대상으로 하는 매체(이하 “매체”라 함)를 이용하여 모집․매출을 한 경우 중 ․ 매체를 이용하지 않고 모집․매출을 한 경우 하 ․ 시행령 제11조제3항의 규정에 따라 모집으로 보는 경우

- 8 - 【 법규위반 결과 】 ◦ 증권․파생상품시장에 미친 영향, 증권․파생상품시장의 공정거래질서, 사 회․경제 전반에 미치는 파급효과, 관련법규를 위반한 정도 등을 고려하 여 다음과 같이 그 경중에 따라 3단계로 구분한다. (1) 사회적 물의야기 (2) 중대 (3) 경미 나. 판단기준 * 공시위반 또는 임원보고의무위반에 한한다. ** 불공정거래의 경우 중과실을 포함한다. 3. 조치기준 판단결과 조치기준 A 고 발 다만, 공시위반의 경우는 이 기준 5.에서 규정하는 바에 따라 C(과징금) 또는 증권발행제한 등의 조치를 원칙적으로 부과하되, 예외적으로 A(고발) 또는 B(수사 기관 통보) 조치를 병과 B 수사기관통보 C 과징금 D 경 고 E 주 의 비고 ① 시세조종행위, 미공개정보 이용행위 및 부정거래행위로 조치를 받은 자가 5년 이내에 동일 또는 유사한 위법행위를 한 경우에는 가중 조치할 수 있다. 다만, 시세조종, 미공개정보 이용 및 부정거래행위 간에도 유사한 위법행위로 본다. ② 조치대상이 되는 서로 다른 위법행위가 둘이상 경합하는 경우에는 가중조치할 수 있다. 동기 결과 고의 중과실* 과실** 공시위반 보고의무위반 사회적물의야기 A C D D 중 대 B C D D 경 미 D D D E

- 9 - <붙임 2> ㈜오션플라젠에 대한 과징금 산정내역 Ⅰ. 산정원칙 □ 증권신고서를 제출하지 아니한 때에는 매출가액의 100분의 3 (20억원을 초과 하는 경우에는 20억원) 의 범위 안에서 과징금을 부과 [자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제429조 제1항 제2호] Ⅱ. 산정결과 □ 총 과징금 부과금액 : 93,800,000원 (단위 :원) 구 분 과징금 부과금액 증권신고서 (매출) 제출의무 위반 93,800,000

- 10 - < 의안 소관 부서명 > 금융위원회 금융감독원 소관부서 자 본 시장 조 사총 괄 과 공정 시 장과 공 시 심 사 국 연 락 처 02-2100-2605 02-2100-2688 02-3145-8470