(의결서) 의결 2. 신한투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안(공개용)

- 1 - 증권선물위원회 의결 제2026-2호 1. 조치대상자의 인적사항 제재대상 내용(회사명, 성명 등) 기 관 신한투자증권㈜ 2. 조치내용 □ 기관에 대한 조치 ◦ ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 ｣ 상 ‘운용업무와 매매실행업무 겸직 금지 위반’으로 과태료 2,000만원 부과 3. 조치이유 가. 지적사항 □ 기 관 1. 운용업무와 매매실행업무 겸직 금지 위반 ◦ 집합투자재산의 운용업무를 담당하는 자는 일정한 경우를 제외하고는 집합투자재산의 운용을 담당하는 업무와 직접 자산의 취득 ․ 매각 등의 실행을 담당하는 업무를 겸직하는 행위를 하여서는 아니됨에도 - 신한투자증권㈜의 집합투자재산 매매업무 담당자는 20xx.x.xx. ‘ ♣♣♣♣♣♣ ♣♣♣♣ ♣♣♣♣ ♣♣♣♣♣ ♣♣♣♣♣♣♣♣♣♣♣ ♣♣ ’ 등

- 2 - x개 펀드의 운용담당자를 겸하면서 투자대상자산을 취득·처분 (x건, x,xxx억원)하는 업무를 수행하였고 - 20xx.xx.xx.∼xx.xx. 기간 중에는 ‘ ♤♤♤♤♤♤ ♤♤♤♤ ♤♤♤♤ ♤♤♤♤ ♤♤♤♤♤♤♤♤ ♤♤ ’ 등 x개 펀드의 운용담당자를 겸하면서 투자대상자산을 취득·처분(xx건, x,xxx억원)한 사실이 있음 나. 근거법규 □ 기관에 대한 조치 ㅇ 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제85조 제8호 등 ㅇ 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제87조 제4항 등 ㅇ 「금융투자업규정」제4-64조 등