(의결서) 의결 166 ㈜한국교통자산운용에 대한 수시검사 결과 조치안 F

증 권 선 물 위 원 회 의결 제2026 - 166 호 1. 조치대상자의 인적사항 제재대상 내용(회사명, 성명 등) 임직원 ㈜ 한국교통자산운용 2. 조치내용 ㅇ (금감원 원안) ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 ‘자본시장법’)｣ 제34조에 따른 대주주와의 거래등의 제한 위반에 대하여 ㈜한국교통 자산운용에 과태료 653백만원 부과 3. 조치이유 가. 지적사항 □ 금융투자업자는 대주주(그의 특수관계인 포함)에 대하여 금전대여 등의 방식으로 신용공여를 하여서는 아니 되는데도, ◦ ㈜한국교통자산운용은 20xx.xx.xx.∼20xx.xx.xx. 기간 중 대주주 A에 x회에 걸쳐 총 ◯원을 대여하였고, 20xx.xx.xx. 대주주 A의 특수관계인인 B에 총 ◯원을 대여하였으며, 20xx.xx.xx.∼20xx.xx.xx. 기간 중 대주주 A의 특수관계인인 C에 x회에 걸쳐 총 ◯원을 대여한 사실이 있음 나. 근거법규 □ ｢ 자본시장법｣ 제34조 제2항 □ ｢ 자본시장법 시행령｣ 제38조 제1항