금융위 의결서(제2026-362호) 아스트라자산운용㈜에 대한 수시검사 결과 조치안(공개용)

- 1 - 금융위원회 의결 제2026 - 362호 1. 조치대상자의 인적사항 제재대상 내용(회사명, 성명 등) 기 관 아스트라자산운용㈜ 2. 조치내용 ㅇ (금감원 원안) ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 ‘자본시장법’) ｣ 제418조 제5호에 따른 대주주 지분변동 사실 보고의무 위반에 대해 아스트라자산운용 ㈜ 에 과태료 21,600,000원 부과 3. 조치이유 가. 지적사항 □ 금융투자업자는 대주주 또는 그의 특수관계인의 소유주식이 의결권 있는 발행주식 총수의 100분의 1 이상 변동된 때에는 변동일로부터 7일 이내에 금융위원회에 보고하여야 하는데도, ◦ 아스트라자산운용 ㈜ 는 20xx.xx.xx.~20xx.xx.xx. 기간 중 최대주주인 甲 과 최대주주의 특수관계인 乙 , 丙 , 丁 의 소유주식이 의결권 있는 발행주식총수의 1% 이상 변동되었음에도 보고하지 아니한 사실이 있다. (총 ¡ 건) 나. 근거법규 □ ｢ 자본시장법｣ 제418조 제5호