금융위 의결서(제2026-154호) 아이앤제이자산운용㈜에 대한 수시검사 결과 조치안(공개용)

금 융 위 원 회 의결 제2026 - 154호 1. 조치대상자의 인적사항 제재대상 내용(회사명, 성명 등) 직원 아이앤제이자산운용㈜ 甲 2. 조치내용 ◦ (금감원 원안) ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제63조 제1항에 따른 임직원 금융투자상품 매매 제한 위반행위에 대하여 아이앤제이 자산운용㈜ 甲에 대하여 과태료 30만원 부과 3. 조치이유 가. 지적사항 (1) 임직원 금융투자상품 매매 제한 위반 □ 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매 하는 경우, 소속 회사에 계좌 개설 사실을 신고한 자기명의의 1개 계좌를 이용하여야 함에도 ◦ 아이앤제이자산운용㈜ 甲은 소속 회사에 주계좌로 신고한 계좌가 아닌 다른 계좌(본인명의, O개)로 공모주 청약에 참가한 후, 20xx.xx.xx.∼20xx.xx.xx. 기간 중 입고된 공모주를 20xx.xx.xx. ∼20xx.xx.xx. 기간 중 매도함으로써 신고한 주계좌가 아닌 다른 계좌(본인명의, O개)를 이용하여 상장주식을 매매 * 한 사실이 있음 * 준법감시인에게 계좌개설 사실 및 매매내역은 모두 신고 나. 근거법규 ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제449조 제2항, 제63조 제1항 ｢ 자 본 시 장 과금 융 투 자 업 에관 한법 률시 행 령 ｣ 제 390조및< 별 표 22> , 제 64조제 2항및제 4항