금융위 의결서(제2026-264호) 삼성증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안(공개용)

금 융 위 원 회 의결 제2026-264호 1. 조치대상자의 인적사항 제재대상 내용(회사명, 성명 등) 회 사 삼성증권 2. 조치내용 가. 영업보고서 공시의무 위반 □ 기관에 대한 조치 ◦ 삼성증권㈜ : 과태료 1,000백만원 부과 - 조치사유 : 자기주식 매매금지 의무 위반 3. 조치이유 가. 자기주식 매매금지 의무 위반 □「자본시장법」 제71조 제7호 등에 따르면 투자매매업자 또는 투자중개 업자는 투자자에게 해당 투자매매업자·투자중개업자가 발행한 자기주식의 매매를 권유하는 행위를 하여서는 아니 됨에도, ◦ 甲 등 영업점 직원 X명은 20XX. X. X. ~ 20XX. X. X. 기간 중 고객 X명에게 A사 주식의 매매(312억원, 139회)를 권유한 사실이 있음 4. 근거법규 - 「자본시장법」 제71조 제7호, 제449조 제1항 제29호, 동법 시행령 제68조 제5항 제9호