금융위 의결서(제2026-127호) 리딩투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안

- 1 - 금융위원회 의결 제2026-127호 1. 조치대상자의 인적사항 제재대상 내용(회사명, 성명 등) 임원 (1명) · 퇴직자 위법·부당사항(감봉 3월 상당) · 과태료 25백만원 부과 2. 조치내용 ㅇ 과태료 25백만원 부과 3. 조치이유 가. 지적사항 1. 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반 □ 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 증권시장에 상장된 지분증권 등을 매매하는 경우 자기의 명의로 매매하되, 소속 회사에 신고한 하나의 계좌를 사용하여야 하고, 매매명세를 분기별(월별) * 로 소속 회사에 통지하여야 하는데도 * (월별 신고의무) 투자권유자문인력, 조사분석인력, 투자운용인력 (분기별 신고의무) 그 밖의 임직원( ｢ 자본시장법 ｣ 제63조 제1항 제3호) ◦ 리딩투자증권 전략투자팀 소속 甲은 2021.3.10. ～ 2025.3.26. 기간 중 자기의 계산 * 으로 상장주식을 매매하면서 자기의 명의가 아닌 본인이 설립한 법인㉮ 명의 계좌를 이용하여

- 2 - 거래하면서, 소속 회사에 계좌 개설 사실 및 분기별 매 매명세를 통지하지 않은 사실이 있음 * 甲은 본인이 100% 출자한 법인㉮ 명의의 증권계좌를 최초 개설하면서 본인 명의의 은행·증권계좌에서 동 계좌로 매매자금 송금 및 국내 상장주식을 출고하였으며, 주식거래주문을 본인 명의의 휴대폰으로 진행한 사실이 확인됨 나. 근거법규 - ｢ 자본시장법 ｣ 제63조 제1항 - ｢ 자본시장법 시행령 ｣ 제64조 제2항, 제4항