금융위 의결서(제2026-126호) 유진투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안

- 1 - 금융위원회 의결 제2026-126호 1. 조치대상자의 인적사항 제재대상 내용(회사명, 성명 등) 임직원 2인 ◦ 甲 : 과태료 25백만원 부과 ◦ 乙 : 과태료 25백만원 부과 2. 조치내용 ◦ 甲 : 과태료 25백만원 부과 ◦ 乙 : 과태료 25백만원 부과 3. 조치이유 가. 지적사항 1. 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반 □ 금융투자업자의 임직원은 ① 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 ② 자기의 명의로 소속 회사에 개설된 하나의 계좌를 통하여 매매하여야 하고, ③ 소속 회사에 매매명세를 분기별 (투자권유자문인력, 조사분석인력 및 투자운용인력의 경우에는 월별) 로 통지하며, ④ 계좌 개설 사실을 신고해야 하는데도, (1) 유 진 투 자 증 권 ㈜ A본 부 甲 는 소속 회사 컴플라이언스팀에서 실시하는 임 직원 금융투자상품 매매 관련 준법교육 (연 1회∼7회) 을 이수하여 임 직원 금융투자상품 매매 관련 법규 및 이에 따른 준수의무를 충분히 알거나 알 수 있었음에도,

- 2 - - 20x.x.xx.∼20xx.xx.x. 기간 중 자기의 계산으로 상장 주식 등을 매매하면서 ( ① 자기 계산) , 소속 회사에 개설된 자기 명의 계좌가 아닌 타인 명의의 x개 계좌를 이용하여 매매하였고 ( ② 타인명의 복수 계좌) , 소속 회사에 분기별 매매명세 통지 및 계좌 개설사실 신고를 하지 않았음 ( ③, ④ 매매명세 및 계좌 개설사실 미신고) (2) 유 진 투 자 증 권 B센 터 乙 (투 자 권 유 자 문 인 력 ) 은 소 속 회 사 컴플 라이언스팀 에 서 실 시 하 는 임 직 원 금 융 투 자 상 품 매 매 관 련 준 법 교 육 (연 1회 ∼ 7회 ) 을 이수하여 임직원 금융투자상품 매매 관련 법규 및 이에 따른 준수의무를 충분히 알거나 알 수 있었음에도, - 20xx.x.xx.∼20xx.x.xx. 기간 중 자기의 계산으로 상장 주식을 매매하면서 ( ① 자기 계산) , 소속 회사에 개설된 자기 명의 계좌가 아닌 타인 명의의 x개 계좌를 이용하여 매매 하였고 ( ② 타인명의 단일 계좌) , 소속 회사에 월별 매매명세 통지 및 계좌 개설사실 신고를 하지 않았음 ( ③,④ 매매명세 및 계좌 개설사실 미신고) 나. 근거법규 - ｢ 자본시장법 ｣ 제63조 제1항 - ｢ 자본시장법 시행령 ｣ 제64조 제2항, 제4항