금융위 의결서(제2026-106호) 리딩자산운용㈜에 대한 수시검사 결과 조치안)(공개용)

- 1 - 금융위원회 의결 제2026-106호 1. 조치대상자의 인적사항 제재대상 내용(회사명, 성명 등) 직 원 甲 2. 조치내용 (1) 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반 ◦ 리딩자산운용㈜ 甲에 과태료 8.5백만원 부과 3. 조치이유 가. 지적사항 (1) 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반 □ ｢ 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 자기의 명의로 소속 회사에 신고한 하나의 계좌를 통하여 매매 하여야 하고, 소속 회사에 매매명세를 분기별(투자권유자문인력, 조사 분석인력 및 투자운용인력의 경우에는 월별)로 통지하며, 계좌 개설 사실을 신고해야 하는데도, ◦ 리딩자산운용㈜ 甲은 소속 회사 준법감시인을 통해 임직원 자기매매 관련 교육자료 및 신고서 제출 요청서를 받아 임직원 금융투자상품 매매 관련 법규 및 이에 따른 준수의무를 충분히 알거나 알 수 있었음에도, ◦ 20xx.xx.xx.∼20xx.xx.xx. 기간 중 자기의 계산으로 상장주식을 매매 하면서, 소속 회사에 신고한 자기 명의 계좌가 아닌 타인[乙] 명의

- 2 - 계좌를 이용하여 매매하였고, 소속 회사에 월별 매매명세 통지 및 계좌 개설사실 신고를 하지 않은 사실이 있음 나. 근거법규 ㅇ ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 ｣ 제63조 제1항 ㅇ ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 ｣ 제64조 제2항·제4항