금융위 의결서(제2026-333호) 아이엠증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안(공개용)

금 융 위 원 회 의결 제2026-333호 1. 조치대상자의 인적사항 제재대상 내용(회사명, 성명 등) 임직원 甲 2. 조치내용 □ 임직원에 대한 조치 ◦ 甲 : 퇴직 자 위 법·부 당 사항 (면 직 상당 ) 및 과 태 료 25백 만원 부 과 - 조치사유 : 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반 3. 조치사유 가. 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반 □ 금융투자업자의 임직원 (투자권유자문인력) 은 ① 자기의 계산으로 금융투자 상품을 매매하는 경우 ② 자기의 명의로 소속 회사에 개설된 하나의 계좌를 통하여 매매하여야 하고 ③ 소속 회사에 매매명세를 월별로 통지해야 하며, ④ 계좌 개설사실을 준법감시인에게 신고하여야 하는데도, ◦ ㈜아이엠증권 (이하 “회사”) 前 A센터 임직원 甲 (투자권유자문인력)은 준법감시부서에서 실시한 임직원 금융투자상품 매매 관련 준법교육 * 을 총 12회 이수하여 임직원 금융투자상품 매매 관련 법규 및 이에 따른 준수의무를 충분히 알거나 알 수 있었음에도, * 임직원 내부통제 교육으로 ‘임직원 금융투자상품 매매제한’에 관한 사항을 포함 ◦ 20xx.xx.xx. ～ 20xx.xx.xx. 기간 중 ① 자기의 계산으로 상장주식을 매매 하면서 ② 소속 회사의 자기 명의 계좌가 아닌 타인명의의 3개 계좌를

이용하여 매매하였고, 소속 회사에 ③ 월별 매매명세 통지 및 ④ 계좌 개설사실 신고를 하지 않은 사실이 있다. 4. 근거법규 - ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 “자본시장법”)｣ 제63조 제1항, 제422조 제2항, 제424조 제3항, 제449조 제2항 ｢ 자본시장법 시행령｣ 제64조 제2항, 제390조 및 <별표 22>