금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-12-08 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : IBK투자증권㈜ 2. 제재조치일(검사서 통보일) : 2015.12.8. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의사항 2건, 개선사항 4건 임 원 | - 직 원 | - [/표] ※ (경영유의‧개선사항이 있는 경우) 조치내용 중 경영유의 및 개선사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-04-01 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : IBK투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 3. 19. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 감봉 : 2명, 견책 : 3명, 주의 : 1명, 과태료 37.5백만원 부과 : 1명, 과태료 25백만원 부과 : 12명, 과태료 18.7백만원…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-06-04 · 대상기관명 일치
IBK투자증권 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-04-30 · 대상기관명 일치
IBK투자증권 금융투자검사국 ["기관주의", "감봉", "견책", "주의"] [] 가. 자기 인수증권의 신탁재산 편입 금지 위반 □ 자본시장법 제108조 제2호 및 동법 시행령 제109조 제1항 제2호에 의하면 신탁업자는 자기가 인수한 증권을 인수일로부터 3개월이 지나기 전에는 신탁재산으로 매수할 수 없는데도 ◦ □□팀은 2011. 1.25.～2012. 7.18. 기간 중 동사가 인수한 ◇◇◇◇ 108…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-01-16 · 대상기관명 일치
IBK투자증권 금융투자검사국 [] []
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