금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-04-17 · 대상기관명 일치
코리아에셋투자증권 제재공시
코리아에셋투자증권 금융투자검사국 [] []
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코리아에셋투자증권 관련 금융규제 자료
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-01-19 · 대상기관명 일치
코리아에셋투자증권 제재공시
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 코리아에셋투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 1. 19. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의, 과태료(50백만원) 부과 임 원 주의적…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 대상기관명 일치
코리아에셋투자증권 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 코리아에셋투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직원 자율처리필요사항 건 : 1 4.제재대상사실 가. 부당한 재산상…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 대상기관명 일치
코리아에셋투자증권 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 코리아에셋투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 조치요구사항 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 제공 관련 내부통제 강화 필요 코리아에셋투자증권(주)은 거래상대방 등에게 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공하는 경우 일부 직원이 준법감시인에게 보고를 누락한 사례가 있으므로 향후 재산상 이익 제공 및 수령…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-07-27 · 대상기관명 일치
코리아에셋투자증권 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 코리아에셋투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2015. 7. 27. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 코리아에셋투자증권㈜ 기관 경영유의 1건 4. 제재대상사실 가. 채권거래 결제불이행 위험에 대한 내부통제 강화 필요…
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