금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-11-13 · 본문 언급
…상(3점) 또는 중(2점)에 해당되지 않는 경우 ※ 위반행위가 세부 참작사항별 부과수준 중 두 가지 이상에 해당하는 경우에는 높은 점수의 부과수 준을 적용한다. ※ 부당이득 규모는 위반자가 제3자(｢ 금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제2조에 따른 특수관계인에 한 정한다)로 하여금 취득하도록 한 부당이득을 포함한다. ※ 산정점수는 참작사항별 비중치에 부과수준별 점수를 곱한 후 각 점수를 합하여 산출하며,…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-11-06 · 본문 언급
…년 9월 9일 14:00 ~ 15:34 2. 회의방식 : 대면회의 3. 출석위원 이 억 원 위 원 장 안 창 국 위 원 김 범 기 위 원 김 성 식 위 원 (의결 제376~381호, 제384~406호, 보고 제35~37호) 권 민 수 위 원 허 범 위 원 이 세 훈 대리참석 - 2 - 4. 회의경과 (14시 00분…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-10-30 · 본문 언급
…정비 (유가증권시장 개정안 제5조, 제20조의2, 제20조의4, 제34조의2, 제55조, 제56조, 제57조, 제59조의2 / 코스닥시장 개정안 제4조, 제5조, 제13조, 제16조의2, 제21조의3) 4. 참고사항 가. 유가증권시장 업무규정 일부개정규정안 및 신·구조문대비표 : <별지1> 나. 코스닥시장 업무규정 일부개정규정안 및 신·구조문대비표 : <별지2> - 3 - <별지 1> 유가증권시장 업무규정 일…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2026-10-26 · 본문 언급
…않아 동영상 광고물에 대한 적절한 사후관리가 이루어지지 않을 가능성이 있고 광고물 게시 유효기간 만료 전 연장 안내 문자를 발송하고 있으나 실제 이행 조치 여부에 대한 점검을 하지 않는 등 유효기간이 만료된 광고물에 대한 관리 프로세스가 미비하고, 모니터링에 투입되는 인력 및 시간이 부족하여 유효기간이 경과되거나 심의기준을 미준수한 광고물들이 게시될 우려가 있으므로 동영상 광고물에 대한 등록·보관 방법을 마…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-10-08 · 본문 언급
…속하게 방안을 마련해서 보고 드릴 수 있도록 하겠음. 마지막으로 긴급 상황에서 금융당국이 시장안정화 조치를 할 수 있는 근거를 마련하는 내용이 있는데, 지금 관계 부서와 관계 기관과 함께 열심히 법 개정안을 마련 중이고 조속히 발의할 수 있도록 노력하겠음. ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 - 4 - ⇒ 원안 * 대로 의결함 *…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-10-08 · 본문 언급
…안 IBK 증권에 대한 규제 개선 요청 심사안 SK 한국예탁결제원 외 개사에 대한 혁신금융서비스 법령정비 기간 연장안 18
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-10-01 · 본문 언급
…제 위반 조치안 CLSA Capital Limited 의 공매도 규제 위반 조치안 증권선물위원회 안건의 비공개기간 연장안 □ 보고안건 (1 건 ) 안 건 명 2026 년도 상반기 위탁업무 처리결과 보고
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-30 · 본문 언급
…에 해당되지 않는 경우 시장에 미치는 영향 0.1 당해 위반행위로 인해 금융시장 안정성이나 신용질서의 침해 ㆍ 훼손 정 도가 현저히 큰 경우 당해 위반행위로 인해 금융시장 안정성이나 신 용질서의 침해 ㆍ 훼손 정도가 경미하지 않은 경우 상(3점) 또는 중(2점)에 해당되지 않는 경우 위반기간 및 횟수 0.1 위반기간이 2년을 초과 하거나 과징금 부과처 분을 받은…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-30 · 본문 언급
…제 <2013.12.20> 다. 삭 제 <2017.10.19.> 5. ~ 7. (생략) (1) 위반행위 동기 : 위반자가 고의로 위반행위를 하였으나 금융거래자의 피해 발생을 방지하거나 정부 정책에 적극 협조하려는 목적이 있는 경우 등 ☞ 중(2점) (2) 위반행위 방법 : 위반행위가 금융기관 내 조직적으로 이루어진 경우, 소속 임원이 주된 행위자로서 위반행위에 직접 관여한 경우 등 ☞ 상(3점) 위반…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-23 · 본문 언급
…치안 OOOO 신영증권 에 대한 코리안리재보험 대주주 변경 승인안 ㈜ ㈜ 금융위원회 안건의 비공개 기간 연장안 안 건 명 에 대한 혁신금융서비스 심사안 OOO㈜ 키움증권 외 개사에 대한 혁신금융서비스 심사안 4 신한은행 외 개사 건 의 혁신금융서비스 심사안 16 (23 ) 신한투자증권 외 개사 건 의 혁신금융서비스 지정내용 변경 심사안 3 (4 ) 신한카드 외…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-18 · 본문 언급
…1 당해 위반행위로 인해 금융시장 안정성이나 신용질서의 침해 ㆍ 훼손 정도가 현저히 큰 경우 당해 위반행위로 인해 금융시장 안정성이나 신용질서의 침해 ㆍ 훼손 정도가 경미하지 않은 경우 상(3점) 또는 중(2점)에 해당되지 않는 경우 위반기간 및 횟수 0.1 위반기간이 2년을 초과하거나 과징금 부과처분을 받은 날 로부터 5년 이내에 기존의 과징금 부과 처분과 동일한…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-11 · 본문 언급
…년 7월 15일 14:00 ~ 15:54 2. 회의방식 : 대면회의 3. 출석위원 권 대 영 부위원장 안 창 국 위 원 김 범 기 위 원 이 찬 진 위 원 김 성 식 위 원 (의결 제316~338호, 의결 제341~350호, 보고 제30~32호) 허 범 위 원 - 2 - 4. 회의경과 (14시 00분 개회) 가. 개회선언 위…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-04 · 본문 언급
…날로부터 5년 이내에 기존의 과징금 부과처분과 동일한 법규 위반 행위를 2회 이상 한 경우 위반기간이 1년을 초과 하거나 과징금 부과처분 을 받은 날로부터 5년 이내에 기존의 과징금 부과처분과 동일한 법규 위반 행위를 한 경우 상(3점) 또는 중(2점)에 해당되지 않는 경우 (1) 위반행위 동기 : 위반자가 고의로 위반행위를 하였으나…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-08-27 · 본문 언급
…년 7월 1일 14:00 ~ 15:45 2. 회의방식 : 대면회의 3. 출석위원 이 억 원 위 원 장 안 창 국 위 원 김 범 기 위 원 이 찬 진 위 원 (의결 제282~315호, 보고 제28~29호) 김 성 식 위 원 유 상 대 위 원 허 범 위 원 - 2 - 4. 회의경과 (14시 00분 개회) 가. 개회…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-08-27 · 본문 언급
…년 7월 1일 14:00 ~ 15:45 2. 회의방식 : 대면회의 3. 출석위원 이 억 원 위 원 장 안 창 국 위 원 김 범 기 위 원 이 찬 진 위 원 (의결 제282~315호, 보고 제28~29호) 김 성 식 위 원 유 상 대 위 원 허 범 위 원 - 2 - 4. 회의경과 (14시 00분 개회) 가. 개회…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-08-21 · 본문 언급
…ㅇ 원안의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안의결함 - 24 - □ 의결안건 제193호『증권선물위원회 안건의 비공개기간 연장안』을 상정하고 서면보고함. ㅇ 원안의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안의결함 나. 폐회선언 위원장이 2026년도 제12차 증권선물위원회 회의의 폐회를 선언함. 의안번호 제 175 호 의 결 사 항 의 결 연 월 일 2026. 6. 24. (제 12 차) ㈜위노바의 공시의무 위반 조…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-08-12 · 본문 언급
…의결 하겠음. ㅇ 수정의결하는 것에 동의함 ⇒ 수정의결함 □ 의결안건 제276호『금융위원회 안건의 비공개 기간 연장안』을 상정하여 서면보고함 ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 □ 의결안건 제277호『OOO에 대한 혁신금융서비스 심사안』, 제278호『OOOOOOOOO에 대한 혁신금융서비스 심사안』, 제279호『OOOOO 및 OOOO에 대한 혁신금융서비스…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-08-07 · 본문 언급
…날로 부터 5년 이내에 기존의 과징금 부과처분과 동일한 법규위반 행위를 한 경우 상(3점) 또는 중(2점)에 해당되지 않는 경우 - 11 - 5. 기본과징금의 조정 가. 일반원칙 (1) 기본과징금의 조정은 기본과징금에 각 가중비율을 곱한 금액의 합에서 각 감경비율을 곱한 금액의 합을 차감하여 조정금액을 산정하고 그 금액을 기본과징금에 가감하는 방법으로 한다. (2) 조정금액은…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-07-24 · 본문 언급
…4:45 2. 회의방식 : 대면회의 3. 출석위원 이 억 원 위 원 장 권 대 영 부위원장 안 창 국 위 원 김 범 기 위 원 이 찬 진 위 원 (의결 제248~259호, 보고 제22호) 김 성 식 위 원 허 범 위 원 - 2 - 4. 회의경과 (14시 00분 개회) 가. 개회선언 위원장이 성원이 되었음을 확인 후…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-07-10 · 본문 언급
…년 5월 13일 14:00 ~ 15:11 2. 회의방식 : 대면회의 3. 출석위원 권 대 영 부위원장 안 창 국 위 원 김 범 기 위 원 김 성 식 위 원 유 상 대 위 원 허 범 위 원 이 세 훈 대리참석 - 2 - 4. 회의경과 (14시 00분 개회) 가. 개회선언 위원장이 성원이 되었음을 확인 후, 개회를 선…
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