금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-01-22 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개 [/표] 1. 금융회사명 : 우리자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 1. 22. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | 과태료 40백만원 부과 자율처리 필요사항 통보 임원 (1명) | 퇴직자 위법·부당사항(주의 상당) 통보 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 집합투자규약을 위반한 불건전한 집합투자재산 운용 □｢자본시장법｣…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-01-22 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개 경영유의사항 공개 1. 금융회사명 : 우리자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 1. 22. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 경영유의사항 1건 제재대상 제재내용 기관 경영유의사항 1건 4. 제재대상사실 (1)유동화증권의 기초자산별 리스크 관리 강화 우리자산운용㈜은 단기금융집합투자기구(이하 “MMF”)를 운용하면서 MMF에 편입한 유동화증권*의 기초자산별 편입액 및 편입비중, 신용…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-12-21 · 본문 언급
…3 거래를 감추어 주기 위하여 * 舊우리자산운용㈜ ** 舊우리투자증권㈜ 기간 중 엔에이치투자증권㈜이 인수한 등 발행 회사채 2011.10.6.~2012.1.6. 억원 상당 액면가 기준 을 증권㈜ 등 타 증권사를 경유하여 총 회에 걸쳐 300…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-02-19 · 대상기관명 일치
(첨부) 제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 우리자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 2. 19. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 회 사 | 과태료 62.5백만원 부과 임직원 | 견책(상당) : 2명 주의(상당) : 7명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 간접투자재산 운용 부적정 □ 자산운용회사는 운용업무의 적정성을 결여함으로써 간접투자재산에 중대한 손실을 발생하게 하여…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-11-26 · 대상기관명 일치
우리자산운용 자산운용검사실 [] []
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