금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-04-01 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : ㈜안다자산운용 2. 제재조치일 : 2020. 4. 1. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 과태료(16백만원) 과징금(56백만원) 기관주의 임 원 | 퇴직자 위법사실 통지(주의 수준) : 1명 퇴직자 위법․부당사항 (주의적 경고 상당) : 1명 주의 : 1명 직 원 | 퇴직자 위법․부당사항(주의 상당) : 1명 [/표] 4. 제재대상사실…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-04-01 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개 1. 금융회사명 : ㈜안다자산운용 2. 조치일 : 2020. 4. 1. 3. 조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 2건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 2건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 펀드의 한도관리 주기 설정 및 관련 기록 유지 ㈜안다자산운용은 운용하는 펀드의 리스크관리를 위해 ‘투자자재산 위험관리지침’을 마련하여 자체적으로 각종 한도 등을 설정하고 있으나,…
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