금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-02-02 · 대상기관명 일치
1. 금융회사명 : 아이엠투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2015. 2. 2. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 기관경고, 과태료 1억원 부과 경영유의 1건 직 원 | 감봉 3월 : 1명 [/표] 4. 공개대상 사실 가. 문책사항 (1) 금융투자상품 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반 ◦ 투자매매업자 또는 투자중개업자는 금융투자상품의 매매, 그 밖의 거래와 관련하여…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-08-04 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 아이엠투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 8. 4. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직 원 견책 : 2명, 조치의뢰 : 1건 4. 제재대상사실 가. 소액채권 신고시장가격 제출과정에서의 불건전 영업행위 ◦ 금융투자업자는 경쟁을 제한할 목적으로 다른 투자매매업자 또는 투자중개업자와 사전에…
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